上海市重点建设项目社会稳定风险评估
篇章（报告）编制指南（试行）
（2011-6-25修改稿）
2011年6月25日
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目 录
第一章 概 述........................................................................................... 1 一、 编制目的 .................................................................................... 1 二、 编制依据 .................................................................................... 1 三、 适用范围 .................................................................................... 2 四、 服务对象 .................................................................................... 2 五、 评估实施主体 ............................................................................ 2 六、 符合相关规定 ............................................................................ 2 第二章 风险评估 ................................................... 错误！未定义书签。 一、 社会稳定风险 ............................................................................ 3 二、 风险评估目的 ............................................................................ 3 三、 评估内容 .................................................................................... 4 四、 评估程序 .................................................................................... 5 五、 评估要求 .................................................................................... 5 第三章 风险调查 ...................................................................................... 6 一、 风险调查应收集的资料 ............................................................ 6 二、 部分项目风险调查的侧重点 .................................................... 8 三、 风险调查的基本原则 .............................................................. 10 四、 风险调查的方法 ...................................................................... 11 第四章 风险识别 ................................................... 错误！未定义书签。 一、 风险识别的内容 ...................................................................... 15 二、 风险识别的方法 ...................................................................... 17 第五章 风险估计和评判 ....................................... 错误！未定义书签。 一、 风险估计的内容和方法 .......................................................... 18
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二、 风险评判的内容 ...................................................................... 20 三、 单因素风险的评判标准和方法 .............................................. 21 四、 项目整体风险等级的评判标准和方法 .................................. 25 第六章 风险防范、化解措施 ............................... 错误！未定义书签。 一、 研究防范、化解措施的要求 .................................................. 28 二、 常用风险应对策略 .................................................................. 29 三、 需要重点研究的防范、化解措施 .......................................... 30 四、 防范、化解措施汇总 .............................................................. 31 五、 评估风险措施的可行性和有效性 .......................................... 31 六、 评判项目的最终风险等级 ...................................................... 32 七、 项目实施的建议 ...................................................................... 32 第七章 篇章（报告）编制 ................................... 错误！未定义书签。 一、 编制要求 .................................................................................. 33 二、 篇章（报告）形式 .................................................................. 33 三、 主要内容 .................................................................................. 33 四、 报告格式 .................................................................................. 33 附录1．风险因素的分类 ................................................................. 34 附录2．评估篇章（报告）编制参考提纲 ..................................... 40
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第一章 概 述
上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）编制指南（试行）（以下简称“指南”）提出了风险评估的目的、内容、程序和方法，是项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展重点建设项目社会稳定风险评估工作及其篇章（报告）编制的技术指导性文件。
如无特殊说明，风险是指重点建设项目社会稳定风险，风险评估是指重点建设项目社会稳定风险评估。
一、编制目的
为了规范上海市重点建设项目社会稳定风险评估工作，提高评估及其篇章（报告）编制的质量，特制定本风险评估指南。
二、编制依据
本指南主要依据以下政策法规编制：
1．《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（十一届全国人大四次会议2011年3月14日表决通过）；
2．中共中央办公厅、国务院办公厅转发《中央政法委员会、中央维护稳定工作领导小组关于深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法的意见》（中办发〔2009〕46号）；
3．《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（2011年1月21日上海市第十三届人民 代表大会第四次会议批准）；
4．上海市委办公厅、市政府办公厅《关于建立重大事项社会稳
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定风险评估机制的意见（试行）》（沪委办〔2009〕16号）；
5．上海市委办公厅、市政府办公厅《上海市重点建设项目社会稳定风险评估试点办法（试行）》（沪委办〔2009〕35号）；
6．其他相关法律法规和规范性文件。
三、适用范围
风险评估必须贯穿于重点建设项目建设的全过程。本指南主要适用于政府审批类重点建设项目可行性研究阶段的风险评估工作，可供项目建议书阶段、设计阶段等其他建设阶段的风险评估工作参考。
政府核准类和备案类的投资项目，根据政府相关投资项目管理部门的要求参照本指南执行。
四、服务对象
本指南服务于项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展风险评估工作，并为从事风险评估的管理、技术和维稳工作人员提供指导和参考。
五、评估实施主体
项目单位为重点建设项目社会稳定风险评估的实施主体，具体负责项目风险评估工作。
六、符合相关规定
重点建设项目风险评估工作，除按照本指南操作外，应符合现行国家、行业和上海市相关法律、法规、标准、规范和规程。
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上海市重点建设项目社会稳定风险评估报告编制指南
