1.1.1
1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。 1.1.2
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传材料。 询问：
相关方是否接收到企业传达的相关信息。 1.2
1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。
2 2.1
查文件：
安全生产方针，年度安全生产目标。 询问：
抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。 现场检查：
安全生产方针和安全生产目标告知情况。 查文件：
1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划； 2.各级组织的安全生产目标责任书； 3.各级组织年度安全生产工作计划；
4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
2.2.1
查文件：
安全生产责任制。
2.2.2
1.查企业安全生产标准化实施方案；
2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； 3.安全文化建设计划或方案。 二级企业查文件：
安全文化体系有关文件。
2.2.3
查文件：
1.主要负责人安全承诺书； 2.资源配备文件及使用记录。
2.2.4
1.查安委会会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料。
2.2.5
查文件：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录
2.3
查文件：
安全生产责任制文件及内容。
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2.3.3
查文件：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。 二级企业查文件：
安全生产责任制和安全生产规章制度文件。 2.4 2.4.1 查文件：
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。 2.注册安全工程师配备或委托文件。 3.安全生产管理人员的学历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).
2.4.2
查文件：
1.管理部门设置文件；
2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。 2.4.3查文件：
1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。 2.5.1 查文件：
安全生产费用管理制度。
2.5.2
1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。 询问：
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 2.5.3 查文件：
企业为从业人员交纳保险凭证。
2.5.4
查文件：
风险抵押金或安全责任保险考核记录。 3
查文件：
风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。 询问：
1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。
3.1.2
查文件：
1.风险评价记录； 2.风险评价管理制度。
3.1.3
查文件：
1.风险管理制度； 2.风险评价记录；
3.选用的风险评价方法。
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3.1.4
查文件：
风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。
3.2
3.2.1查文件：
1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。
3.2.2
查文件：
1.各级机构组织开展风险评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告； 3.风险评价有关会议记录或纪要。 3.3
查文件：
1.重大风险清单； 2.风险控制措施；
3.风险评价记录，风险评价报告。
3.3.2
查文件：
1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。
3.4
查文件：
1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。
3.4.2
查文件：
重大隐患项目档案。
3.4.3
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。 3.4.4 查文件：
1.重大事故隐患的防范措施； 2.隐患整改计划。 二级企业查文件： 本要素涉及的文件。 现场检查：
现场检查是否存在重大隐患。 本要素不能失分。
3.5.1
查文件：
1.重大危险源管理制度的建立和执行情况； 2．安全评价报告或安全评估报告；
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3.重大危险源档案。 3.5.2查文件：
安全监控报警设施台账。 现场检查：
1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统。
3.5.3
查文件：
1.重大危险源定期评估制； 2.定期安全评估报告。 3.5.4 查文件：
1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。 现场检查：
重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。
3.5.5
查文件：
1.重大危险源应急救援预案；
2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。
3.5.6
查文件： 备案资料。 3.5.7 查文件：
1.重大危险源安全评估报告；
2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。 现场检查：
1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情况。 二级企业应符合本要素要求，不得失分。 3.6
查文件：
1.变更管理制度； 2.变更管理记录。 现场检查：
查看变更实施现场。 3.6.2 查文件：
1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 3.变更实施验收报告。
3.7.1
查文件：
1.风险评价记录或报告； 2.作业许可证。
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3.7.2
查文件：
年度评审或检查报告，或者评审记录。 3.7.3 查文件：
风险评价报告、记录。
3.8供应商管理
查文件：
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、档案；
3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。
4.规章制度（ ） 5.1.1查文件：
1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。 询问：
抽查有关人员参加培训情况。
5.1.2
查文件：
1.安全生产费用台账或资金计划； 2.培训教育计划和记录。 5.1.3 查文件：
从业人员安全培训教育档案。 5.1.4 查文件：
1.安全培训教育计划； 2.变更记录。
5.1.5
查文件：
培训教育效果评价记录。 询问：
了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。
5.1.6
查文件：
1.安全培训教育制度； 2.安全培训教育计划；
3.安全培训教育记录、档案。 5.2
查文件：
1.载明企业从业人员岗位标准的文件； 2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。 5.3
查文件：
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安全生产标准化全套记录-经典
