37、上市公司股东大会对回购股份作出决议， 须经出席会议的股东所 持表决权的（ B ）以上通过。 A 、 1/2
B、2/3
C、3/4
D、4/5
38、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比 例每增加（ C ）的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以 公告。 A、 千分之一 B、 千分之五 C、 百分之一 D、 百分之二
39、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始 转股前公司已发行股份总额的（ C ）的，上市公司应及时公告。 A、 1%
B、 5%
C、 10%
D、 20%
40、 上市公司应当在每一个（ C ）结束后及时披露因可转换公司 债券转换为股份所引起的股份变动情况。 A、周
B、月
C、季度
D、年度
41、 已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起 内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的， 可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。 （ A ） A、 6个月 12 个月
B、 3 个月
C、 9个月
D、
42、 通过证券交易所的证券交易， 收购人持有一个上市公司的股份达 到该公司已发行股份的（ A ）时，继续增持股份的，应当采取要 约方式
进行，发出全面要约或者部分要约。 A 、 30%
B 、20%
C、50%
D、35%
43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的， 其预定收购的股份 比例均不得低于该上市公司已发行股份的（ B ） A 、 3%
B、5%
C、10%
D、20%
44、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时， 将不少于收购价款总额的（ D ）作为履约保证金存入证券登记结 算机构指定的银行。 A 、 30%
B、50%
C、10%
D、20%
45、收购要约约定的收购期限不得少于（ （ ）日；但是出现竞价要约的除外。 A、30 日,60 日
A ）日，并不得超过
B、15 日,30 日
C、 30日 ,90日 D、 45日 ,90日
46、上市公司存在下列情形之一的， 仍然可以公开发行证券：（ C ） A、 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B、 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 C、 上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评
D、 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行 向投资者作出的公开承诺的行为
47、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每 增加
或减少比例达到公司股份总数的（ A ）时，应当在该事实发 生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。 A 、1%
B、2%
C、5%
D、3%
48、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定： （ A ） A 、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的 90% B、 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价
C、 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内 不得转让
D、 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月 内不得转让
49、上市公司使用超过募集资金净额（ B ）以上的闲置募集资金 补充流动资金时， 应当经股东大会审议通过， 并提供网络投票表决方 式。 A 、 5%
B、 10%
C、 20%
D、
30%
B ）。该事项对
）。
50、上市公司发行证券前发生重大事项的，应（ 本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（ A 、继续发行
重新经过中国证监会核准
B、暂缓发行 重新经过中国证监会核准 暂缓发行
暂缓发行
C、 继续发行
D、 继续发行，但应向中国证监会报告
二、 多项选择题（每小题 1.5分，共 36 分）
1、根据《股票上市规则》，属于 X 股份有限公司的关联人的有：（ AC ）
A ． X 股份有限公司的控股股东的董事
B .自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股权，减持后现仅 持有 3%
C. 持有X股份有限公司10%的自然人股东的配偶 D. 持有X股份有限公司8%的公司的董事长
2、 《中小企业板投资者权益保护指引》规定，公司应该在年报披露十 日内举行年度报告说明会，下列哪些人员必须出席年度报告说明会。 （ ABD ）
A .公司董事长（或总经理） B .财务总监 C.副总经理 D .保荐代表人
3、 下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见。 （ ABCD ） A .公司非独立董事 B .公司副总经理 C.董事会秘书 D .公司独立董事
4、 上市公司 A， 2005 年底年度报告显示，公司总资产 8 亿元，净资 产为 6亿元，主营业务收入 1 .5亿元，净利润为 2300万元，公司 2006
年 5 月，拟进行下述行为，股东大会审议下列事项时，应安排通过本 所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供 便利：（ AB ）
A ．公司 A 向非关联方出售其持有的 B 公司的 90%的权益，实际成 交金额为 4500 万元，其中 B 公司经审计的净资产为 4000 万元，净 利润 1500 万元
B .公司购买第一大股东的资产，交易金额为 C.公司为非关联方提供4000万元的担保
D .公司向非关联的销售商签订 7000万元的销售合同 5、 独立董事可以行使下述特别职权： （ ABCD ）
A .向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 B .向董事会提请召开临时股东大会 C.提议召开董事会
D .独立聘请外部审计机构和咨询机构 6、
有权向董事会提议或请求召开临时股东大会（ BCD ）
B .监事会
C.董事
D .单独或者合计持 25000万元
A .独立董事
有公司 10%以上股份的股东
7、 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充 分披露董事、监事候选人的详细资料， 至少包括以下内容：（ ABCD ） A .教育经历、工作经历、兼职等个人情况
B .与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系 C.披露持有上市公司股份数量
深交所董秘培训考卷
