[错]
1968. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
上市公司应在其股票获准上市交易前7个工作日向社会公布其上市公告书。
[错]
1969. 《证券法》有关证券市场参与者的规定 证券发行审核委员依法审核股票发行上市申请。 [错]
1970.证券承销制度
全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。
[错]
1971.证券承销制度
证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。
[对]
1972.证券承销制度
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
[对]
1973.证券上市制度
在我国，上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。 [错]
1974.证券上市制度
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。
[错]
1975.证券上市制度
公司制证券交易所成员公司的股东可以担任交易所的高级职员。 [错]
1976.证券交易所的定义与特征、功能
未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。 [对]
1977.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所是不以盈利为目的的法人。 [错]
1978.证券交易所的定义与特征、功能 场内市场是没有固定场所的无形市场。 [错]
1979.证券交易所的定义与特征、功能
根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以盈利为目的的行政单位。
[错]
1980.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 [错]
1981.证券交易所的组织形式
会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。
[错]
1982.证券交易所的组织形式
证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。 [对]
1983.证券交易所的组织形式
我国证券交易所的最高权力机构是理事会。 [错]
1984.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 [对]
1985.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场是证券交易所的必要补充。 [对]
1986.场外交易市场的定义、特征和功能
一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。 [错]
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1987.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场是固定、有形的高场。 [错]
1988.场外交易市场的定义、特征和功能 早期的证券交易市场只有柜台市场。 [对]
1989.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 [错]
1990.场外交易市场的定义、特征和功能
封闭型投资基金的受益凭证主要在证券交易所内交易。 [对]
1991.场外交易市场的定义、特征和功能
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在场外交易市场交易。 [对]
1992.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。 [错]
1993.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。
[错]
1994.三板市场
在三板市场进行股份转让的公司其股份转让须征得所在地省级以上人民政府确认后方可办理。
[对]
1995.三板市场
在代办股份转让市场上的股份转让每个交易日均可进行。 [错]
1996.三板市场
在代办股份转让市场上，一家公司以委托多家公司代办股份转让业务。 [错]
1997.证券发行市场的构成 证券流通市场又称为证券初级市场。 [错]
1998.证券发行市场的构成
证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。 [对]
1999.证券发行制度和发行方式
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 [对]
2000.普通股票的定义与特征
与其他股票相比，普通股票持有人承担的风险较大。 [对]
2001.普通股票的定义与特征 普通股票属于固定收益证券。 [错]
2002.普通股票的定义与特征
普通股票是最基本、最重要的股票。 [对]
2003.普通股票股东的权利与义务
按入股方式缴纳股金是普通股股东的义务。 [对]
2004.普通股票股东的权利与义务
股东享有公司重大决策的参与权意味着对公司经营管理有一定的控制权。 [对]
2005.普通股票股东的权利与义务 累积投票制有利于持股数多的股东。 [错]
2006.普通股票股东的权利与义务
普通股股东对公司的控制不一定需要持有绝对多数的股票。 [对]
2007.影响股票价格的因素
经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。 [对]
2008.影响股票价格的因素
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一般来说，宽松的财政政策和货币政策可以推动股票市场价格上升。 [对]
2009.影响股票价格的因素
股票的每股净资产增加，股票价格可能上升，反之则可能下降。 [对]
2010.影响股票价格的因素
政治因素经常是导致股票价格暴涨暴跌的重要原因。 [对]
2011.影响股票价格的因素
公司派息政策不是影响股票价格的重要因素。 [错]
2012.影响股票价格的因素
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
[错]
2013.影响股票价格的因素
通货膨胀会促使股票价格下跌。 [错]
2014.影响股票价格的因素
公司盈利是股息的来源，公司盈利的快速增长是股价上升的动力。但实际上股票价格的变化往往先于公司盈利的变化。
[对]
2015.影响股票价格的因素
市场利率不是影响股票价格的主要因素。 [错]
2016.结算制度
在金融期货合约中,结算所是所有交易者的对手,即既是所有买方的卖方,也是所有卖方的买方.
[对]
2017.结算制度
金融期货交易的结算所是附属于金融期货交易所的结算机构. [对]
2018.结算制度 现货价格和期货价格具有市场走势的分散性. [错]
2019.限仓制度与大户报告制度
金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易散会员或客户死亡持仓量过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度.
[错]
2020.限仓制度与大户报告制度
在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓. [错]
2021.限仓制度与大户报告制度
期货交易所规定的大户报告限额大于限仓限额. [错]
2022.股票的清算价值与内在价值
从理论上讲股票的清算价值应与帐面价值一致，实际上大多不一致。 [对]
2023.股票的清算价值与内在价值
股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 [错]
2024.股票的清算价值与内在价值
大多数公司的实际清算价值低于其帐面价值。 [对]
2025.股票的理论价格
股票价格与预期的股息收入成反比。 [错]
2026.股票的理论价格
股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值。
[错]
2027.股票的理论价格
现值理论认为，股票的“价值”取决于未来收益的大小。 [对]
2028.股票的理论价格
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从理论上讲，股价与市场利率成反比。 [对]
2029.股票的理论价格
股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。
[对]
2030.股票的理论价格
有价证券的理论价格是以一定市场利率计算出来的未来收入的现值。 [对]
2031.普通股票股东的权利与义务
在法律上，每个普通股股东对公司的经营决策参与权是平等的。 [对]
2032.普通股票股东的权利与义务
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 [错]
2033.优先股票的特征
优先股股东一般没有表决权，因而无法参与公司经营管理。 [对]
2034.有限股票特征
在任何情况下，优先股股东都没有表决权。 [错]
2035.优先股票的特征
优先股票的股息收益可能会低于普通股票。 [对]
2036.优先股票的特征
有些特殊的优先股票其股息率是可以变动的。 [对]
2037.优先股票的定义
优先股股东的基本权利不同于普通股股东。 [对]
2038.有价证券的定义
优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利又受到限制的股票。 [对] 2039.优先股票的定义
对投资者而言，持有优先股股票因收益可靠、风险较小总是有利。 [错]
2040.优先股票的定义
优先股是一种在各方面都享有优先权利的股票。 [错]
2041.优先股票的定义
对投资者而言，优先股票是一种较安全的投资对象。 [对]
2042.可转换、可赎回、可调整
发行不可赎回优先股票有利于保证公司资本的长期稳定。 [对]
2043.集中交易制度
金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货要在期货交易所或证券交易所交易.
[对]
2044.集中交易制度
金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易.
[对]
2045.金融期权的内在价值与时间价值
期权的时间价值不易直接计算,一般以期权的实际价格减去内在价值求得. [对]
2046.金融期权的内在价值与时间价值 金融期权得内在价值亦即是履约价值. [对]
2047.金融期权的内在价值与时间价值
计算金融期权得时间价值可以用金融期权得实际价格加上内在价值. [错]
2048.影响金融期权得主要因素
所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格. [对]
2049.影响金融期权得主要因素
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通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响. [对]
2050.影响金融期权得主要因素
通常,金融期权标的物价格波动越大,期权价格越低,反之,则越高. [错]
2051.可转换债券的定义和分类、特征
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,投资者可利用这一点对股票进行套期保值,获得更加确定的收益.
[对]
2052.可转换债券的定义和分类、特征
在我国目前可转换债券实际上就是可转换公司债券. [对]
2053.可转换债券的定义和分类、特征
按照发行时证券的性质,可转换证券可划分为可转换债券和可转换普通股两种.
[错]
2054.可转换债券的要素
可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间. [对]
2055.可转换债券的要素
可转换优先股票可将公司的信用债券转换成公司的优先股票. [错]
2056.可转换债券的要素
我国现行法规规定,可转换公司债券期限为3-5年. [对]
2057.可转换债券的要素
可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关. [对]
2058.可转换债券的要素
可转换债券的市场价格与一般债券价格变动类似. [错]
2059.可转换债券的要素
当可转换债券的市场价格高于转换价值时称为转换贴水.
[错]
2060.中国政监会及派出机构、证券交易所
上市证券终止上市的形式有强迫终止上市和自动终止上市等形式。 [对]
2061.深证指数
深圳企业债指数中，对剩余期限不足1年的成份债券调出指数。 [对]
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2019年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(判断题)
