2018年证券行业人力资源管理研究报告
摘 要
为了解证券行业人才发展现状，促进证券行业人力资源管理工作的开展，2018年底中国证券业协会（以下简称“协会”）人力资源管理委员会通过发放《证券公司人力资源管理调查问卷》，收集整理证券公司人力资源管理方面的具体情况。本次调查共收回106份问卷，剔除无效问卷后，各分项指标有效反馈问卷数基本在90份以上，调查结果具有良好的代表性。
从行业人力资源整体概况来看，根据问卷统计及协会从业人员管理系统数据，受市场因素影响，2018年证券行业人员规模有所减少，但从业人员成熟人才占比、学历结构、专业水平、国际化人才储备等方面均有所优化。截止2018年末，证券行业总人数达359,582人，其中在协会注册的证券从业人员为344,331人。从年龄结构来看，35岁以下（含）从业人员占比约为63.11%；从从业年限来看，6年以上从业经验的人员占比为23.97%；从学历结构来看，本科及以上人员合计占比达到76.24%，其中，硕士研究生及以上人员占比达到20.73%；从人员的专业资格来看，具备注册会计师、律师、CFA三级、保荐代表人专业资格的人员占公司总部人数的比例超过15%；从国际化人才结构来看，具备
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境外留学背景人员占总部人数比例为18.19%，具备2年及以上境外工作经验人员占总部人数比例为1.89%。证券公司人员引进与人才培养方面，新聘员工总数减少，应届生招聘占比有所下降；与此同时，投行、研究、内控、信息技术、资管等人才需求增加；行业人员队伍整体稳定性有待提升。
从证券公司各业务线人员构成变化来看，总部人数占比上升，分支机构人数占比下降，子公司整体人员规模略有增长，但因分支机构人员降幅较大，行业整体人员规模有所减少。从具体条线看，国际业务从业人员增长最快，增速高达25.64%；互联网金融、信息技术团队人数有明显增长，增幅分别为18.98%、10.21%；内控部门的人员配置持续增加，增幅达16.15%。党群、工会、团委、纪检部门增速约为12.24%；行业对公司治理方面的要求持续提升，董监事会办公室人员增幅达11.89%。分支机构受市场因素影响人数负增长，2018年降幅1.86%，经纪人虽呈现负增长，但仍是经纪业务营销队伍的重要组成部分。
从行业人力资源管理实践情况来看，证券公司的人力资源管理在专业人员配置、体制机制建设、管理模式等方面呈现新变化。截至2018年底，证券行业注册从事人力资源管理工作的从业人员1514人，较2017年增加5.80%，人力资源各主要基础模块人员配置相对较为均衡。除传统人力资源管理外，人力资源部职能范围有所扩充；多项人才发展政策并举，MD职级体系在业内
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广泛推广；人力资源三支柱管理模式在证券行业的推行有待探索；大部分证券公司正在探索集团化人力资源管理模式；另外集团化人力资源信息系统建设仍较薄弱。多数证券公司重视员工培训，在培训部门设置、培训体系建设、师资力量来源情况各有不同。
从证券公司组织架构设置情况来看，近年来，在新的监管形势与市场环境下，证券公司组织架构调整相对频繁，以适应监管要求与业务发展需要。根据调研数据统计，2018年约87.50%的券商进行了一级部门层面的组织架构调整，调整以投行业务、经纪业务、合规风控等条线为主。券商总部在按业务牌照划分部门的基础上，呈现多样化设置；分支机构适应行业转型发展方向进行组织架构设置；业务类子公司成为券商业务板块的重要组成部分。
2018年证券行业人力资源发展中存在以下突出问题：受市场因素影响行业人才净流出，人才吸引力有所下降；行业文化价值观建设及人才导向有待提升；行业人力资源队伍和专业能力建设仍需强化；职级管理制度差异较大，缺乏行业层面的人才评价标准；行业集团化人力资源管理理念有待加强；国际化高端专业人才供不应求，外资挖角争夺加剧；投行业务发展两极分化，科创板对人才管理提出新要求；金融科技队伍建设尚不能满足业务需求；风控合规人才队伍待进一步充实。
为提升证券行业人才发展和管理的建议：优化人才发展环境，
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打造高素质的人才队伍；构建行业文化与核心价值观，推动行业可持续发展；提高人力资源人员配置，加强人力资源自身专业能力建设；建立行业层面人才标准，探索更有效的人才评价发展机制；贯彻集团化经营管理理念，打造综合金融服务体系；储备国际化高端人才，助力行业国际化进程提速；以科创板发展为契机，加强投行人才管理；加快建设行业金融科技人才队伍，保障业务、引领业务；合规风控人才队伍建设需继续加码，全面提升行业驾驭风险能力。
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目 录
一、2018年证券行业人力资源发展概况 .................................. 6 （一）2016-2018年证券行业人才资源概况 ............................ 6 （二）证券公司人员引进与人才培养 ........................................ 10 二、2018年证券公司各业务线人员构成变化 ......................... 13 （一）总部、分支机构、子公司人员情况概述 ....................... 13 （二）各业务线人员情况概述 .................................................... 14 （三）各业务线人员构成情况 .................................................... 15 三、2018年证券行业人力资源管理实践 ................................ 21 （一）人力资源管理人员配置概述 ............................................ 21 （二）人力资源管理模式现状及发展趋势 ............................... 22 （三）员工培训发展概况 ............................................................ 25 四、2018年证券行业组织变革情况 ....................................... 26 （一）2018年证券公司组织变革概况 ..................................... 26 （二）2018年证券公司组织设置情况 ..................................... 28 五、2018年证券行业人才发展和管理存在的问题与建议 ....... 35 （一）证券行业人才发展和管理存在的问题 ........................... 35 （二）提升证券行业人才发展和管理的建议 ........................... 41
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