内蒙古昶辉生物科技股份有限公司风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 SO序过程 号 风险点 能性 采购合同/评审1.插单，影响原排单计划，造成交期达4 过程 不成； 2 8 理决定是否接此单。 根据插单项目的大小及影响程度，由销售经 可等后果(严重度) 现有控制措施 加强措施 级 1 2.特殊需要，前期未理解到位，未预算 到成本里，造成亏本； 2 4 特殊产品，由总经理组织厂内各部门做特殊8 评审、成本核算，避免不可预知情况而发生 费用漏预算。 产品交付过程2.1 （交付计划） 客户发货信息有误，造成送货地址错误； 2 2 4 教育跟单人员做事严谨，最大限度避免此类 事情发生。 多培训新进厂员工，熟练使用设备，确保人1. 操作手动叉车、升降平台安全性； 2 10 20 员熟练上岗，并由老员工带新员工，降低风 险。 2.资料准确性；（包括发货详细地点、在出货前要同顾客再次确认相关信息及核实联系人、联系电话、货品名称、货品尺6 产品交付过程寸及数量、货品重量等）； 2.2 （产品运输） 3.质量问题（人为因素及外界因素：雨6 淋、搬运、装卸货品、摆放等）； 4 24 遵守不超高不超重。 任何时间确保货物不被雨淋到，装卸摆放要 4 24 生产同销售所发资料是否吻合？ 4.运输数量（物流分发到客人手中时，4 有无分错货品、货品数量）； 4 16 多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不 丢失。 培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及5.人员安全性（搬运，现场摆放）； 2 8 16 时改进后再处理。 及时同顾客、物流沟通，确保按客人要求时6. 到货准确性。 8 2 16 间到货。 接收客户信息传达各部门时信息不到3 客户服务过程 位，造成补货； 4 2 8 与客户沟通的内容一一与客户确认，确认形 式为纸质或邮件等，做到有据可依。 由资深内审核员带领新内审核员一起审核；1.内审员能力不足； 4 4 16 安排新内审核员陪同外审老师一起审核，学 习审核经验及技能。 4 内部审核过程 内审员严格把关，敢于暴露出问题，让相关2.不符合项措施未有效执行。 4 4 16 部门研究改善。 5 管理评审过程 措施未执行。 4 4 16 需要有人监督执行力度。 文件及记录管1.文件：现场版本无效；现场文件缺失；6 理过程 文件内容不适宜； 2 4 8 有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。 2.记录：保存期限不够；记录填写不完4 整；记录遗失；系统记录备份不及时； 2 8 有文控或内审核员定期抽查各部门的记录。 3.客户的资料不适宜； 4 4 16 由相关授权人把关签字确认。 每年定期查询国家及国际标准是否有出新的4.外来文件不适宜，未及时更新； 2 4 8 版本号，若有新的及时通知相关部门替换。 人力资源：人1.应聘者提供假资料； 力资源规划、2.负责人力资源的人员的经验不足； 招聘与配置、7 培训与开发、3.没有适合我公司需要的人才； 绩效管理、薪4. 人才的流失、招聘不及时、人员的意2 2 4 背景调查 增加培训人力资源人员，或招聘有经验的人2 4 8 力资源人员。 6 4 24 多方面招聘 6 酬福利管理、识、质量不足等； 员工关系管理 5.应聘者和招聘者的主观因素等的制4 24 通过培训增强人员意识 4 4 16 试用期 约，存在着潜在的风险； 6.制定了无效的岗位分析，导致造成招2 聘效果不佳甚至是失败。 4 8 制定岗位分析，多方面考虑研究再决定。 1.安全 ； 4 2 8 上岗前安全培训/不定期考核 2.无备件； 6 2 12 跟据个别设备的特定情况制定备件清单计划 3.设备故障； 6 2 12 定期保养周保养/月保养及年度检修计划 4.设备零件设计不良； 设备与管理过8 程 6.电； 5.水； 4 4 16 发现问题急时返应到供销部部相关人员 2 4 8 备用水池 2 4 8 备用发电机 要求锅炉车间在停气前告知，提前做好生产7.气停供； 2 4 8 计划。 8.新员工熟练度不够； 6 4 16 加强日常技能指导及重点的技能培训，结合
风险和机遇的应对措施控制程序
