1.某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有( )。
Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议。
Ⅱ.清算组成立15日后，将公司解散一事通知了全体债权人。
Ⅲ.在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿。
Ⅳ.清算组经职代会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给股东。
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：D
解析：有限责任公司的清算组由股东组成，I 正确。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人。Ⅱ错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。Ⅲ错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东。Ⅳ错误。
2.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：B
解析：四项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。
3.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。
Ⅰ.融资保证金比例
Ⅱ.融券保证金比例
Ⅲ.维持担保比例
Ⅳ.标的证券的选择标准
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：B
解析：交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
4.常见的内幕交易包括( )。
Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
Ⅱ.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A.Ⅰ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：D
解析：常见的内幕交易包括以下行为：
(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;
(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;
(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
5.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.中国证监会
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅳ
答案：D
解析：申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
6.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。
Ⅰ.T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
Ⅱ.T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
Ⅲ.T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
Ⅳ.T日，进行T+0资金预交收
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：D
解析：资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下。将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。
7.证券交易必须遵循的原则有( )。
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.公正原则
IV.自主原则
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案：A
解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
8.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：D
9.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。
Ⅰ.合法性 Ⅱ.真实性
Ⅲ.可靠性 Ⅳ.同一性
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅳ
答案：D
解析：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
10.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。
Ⅰ.退市风险警示
Ⅱ.暂停上市
Ⅲ.恢复上市
Ⅳ.终止上市
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案：B
解析：为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。
11.某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正.则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人()处分。
Ⅰ.批评
Ⅱ.通报批评
Ⅲ.罚款
A.Ⅰ Ⅱ都符合
B.只有Ⅰ符合
C.只有Ⅱ符合
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ 都不符合
答案：A
12.客户交易结算资金第三方存管制度要求()。
Ⅰ.指定商业银行定期向客户提供报表
Ⅱ.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额
Ⅲ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
Ⅳ.客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：D
解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：
(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构;
(2)指定商业银行需为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额;
(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;
(4)客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理;
(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
13.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元
Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值
Ⅲ.基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅳ
答案：D
解析：Ⅱ，上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值：Ⅲ，基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。
14.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。
Ⅰ.请客户出示委托书
Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
Ⅲ.请客户出示公证书
Ⅳ.仔细核对客户身份
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
答案：C
解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
15.若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )。
Ⅰ.T+1日进行申购资金验资
Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签
Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金
Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案：B
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2019年证券从业资格考试法律法规预测试题（三）
