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2016年浙江省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考
试试题
一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A．累计投标询价 B．询价
C．上网竞价 D．协商定价
2、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
3、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率
C．净资产倍率 D．周转率
4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05
5、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A．50 B．100 C．150 D．200
6、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。 A．政府证券 B．金融证券 C．公司证券
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D．个人证券
7、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．威廉·夏普
8、__又被称为“跨期套利”。 A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利
D．跨品种价差套利
9、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪
10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货
C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券
11、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
12、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．回归分析法
13、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪
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2020年浙江省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题
