私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案 步骤 事项名称 涉及的文件名称 调查问卷（机构 版/个人版） 1 确定特定投资对象 （附件1） 合格投资者承诺函（附件2） 投资者风险评估结2 投资者适当性审查与匹配 （附件3） 私募基金进行风私募基金风险评级险评级 标准 基金募集说明书等相关宣传推介材料 管理人 4 私募基金推介 （附件4） 投资者 管理人 果确认书 管理人 管理人 管理人 投资者 管理人 投资者适当性审查需要在先。即风险评测等文件签署日期需要在合伙协议等签署期之前。 提供者 签署人 Tips 管理人 投资者 系对“调查问卷”填写结果的确认。 风险评测等文件签署日期需要在合伙协议等签署期之前。 应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。 应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险。 投资者适当性审查需要在先。即风险评测等文件签署日期需要在合伙协议等签署期之前。 3 管理人 管理人 风险揭示书 管理人 （附件5） 身份证复印件/营5 反洗钱核查 业执照复印件（加盖公章） 投资者 投资者 管理人 投资者 管理人应当核对原件，并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录。 资产证明文件包括但不限于： 【自然人】提供其持有金融性资产并6 合格投资者确认 资产证明文件或收入证明 银行或第三加盖第三方用章的证明文件或收入证投资者 方机构 明+投资履历。 【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融
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性资产并加盖第三方用章的证明文件 应当约定给投资者设置不少于二十四7 签署基金合同/基金合同/章程/合章程/合伙协议 伙协议（附件6） 投资者 管理人 管理人 托管人 小时的投资冷静期；在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。 投资者 托管协议 托管人 管理人 托管人 无托管确认书或合签署无托管确认书（如不托管） （附件7） 合伙协议/章程 9 工商设立/变更合伙人身份证明等登记 文件 取得最终版营业执照 设立募集账户，11 以及基金财产账申请开户的系列文户或托管资金账户 监督机构指中国证券登记结算有限责12 与监督机构签署账户监督协议 监督协议 监督机构 管理人 任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。 13 投资者缴款 银行回单 投资者
签署托管协议（如托管） 8 适用于契约型基金。 伙人会议决议 管理人 投资者 管理人 适用于合伙型或公司型基金。 管理人 管理人 投资者 工商局要求提供的注册代办 适用于合伙型或公司型基金。 10 营业执照 工商局 工商局 适用于合伙型或公司型基金。 管理人 管理人或基由契约型基金的管理人，或者合伙型/开户代办 金 公司型基金签署。 件 银行 应当汇入募集账户，切勿直接汇入基精选
金财产账户或托管资金账户。 投资冷静期24或以上 回访记录 管理人 （附件8） 回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户。 管理人 若当面回访，由被访者签署。 14 15 资金募集完成 银行回单或验资报告 管理人 银行或会计师事务所 16 制作投资者明细表 投资者明细表 管理人 （附件9） 备案承诺函 基金产品备案平台 管理人 全部出资人签字盖章。 17 签署备案承诺函 （附件10） 管理人 在基金产品备案平台下载。 在基金产品备案18 平台填写信息并基金产品备案平台管理人收视文件内容上传相关文件的要求上传的文件 集、存档 原件扫描件 而定 平台要求上传的文件包括：步骤1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件，及管理人制定的保证投资者权益的相关制度。 填写完毕后提交协会审核。 基金业协会 / 19 基金业协会审核 反馈邮件 基金业协会 提出反馈意见或通知备案完成。 20 基金备案完成
反馈邮件 / 管理人应注意后续的信息披露事宜。 精选
私募基金募集与备案流程
