B.①②④ C.②③④ D.①③④
3.公司型基金与契约型基金的区别有()。 ①资金的性质不同 ②投资者的地位不同 ③基金运营的依据不同 ④对投资额的限制不同 A.①②③ B.①②③④ C.①④ D.②③
4.多层次资本市场的意义包括()。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型 ④有利于促进产业整合，缓解产能过剩 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
5.国家股从资金来源上看，主要有()。
①现有国有企业改制时所拥有的净资产 ②现有国有企业改制时所拥有的总资产 ③政府部门向新建股份公司的投资
④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 A.①② B.①②③ C.①②④ D.①③④
6.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好 A.①② B.①②③ C.①②④ D.①②③④
7.关于金融期权与金融期货论述正确的是()。
①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A.②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
8.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，(对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
①中国银保监会 ②中国证监会 ③财政部
④中国总会计师协会 A.①② B.①③ C.①④ D.②③
9.()指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
①上证380指数 ②上证50指数 ③上证100指数
④上证150指数 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
10.分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。 ①盈利性 ②安全性 ③流动性 ④可持续发展性 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
11.国际债券的发行人主要是()。 ①各国政府、政府所属机构 ②银行或其他金融机构 ③自然人 ④一些国际组织 A.③④ B.①②③④ C.①②④ D.①③④
12.系统风险又被称为()。 ①可分散风险 ②不可分散风险 ③不可回避风险 ④可回避风险 A.①② B.①③ C.②③ D.②④
13.一般来说，债券具有的特征包括()。 ①流动性 ②永久性 ③安全性 ④收益性 A.①②④ B.③④ C.①③④ D.②③④
14.下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是()。 ①上市的10年期国债期货合约交易代码为T ②实行到期实物交割
③标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债 ④挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%
2020年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题5
