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证券交易试题及答案回忆1： 什么不属于技术风险 考了很多管理风险啊! 还是有就是自营 资产管理 融资融券
这3个多的惊人，特别是什么 交易所啊 登记公司啊 第三方啊什么的 报价也挺多的 然后就不记得了
多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任 有一道计算题貌似和教材上的一样：
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。
答案好像是9.4
证券交易试题及答案回忆2： 1.证券市场建立于 年
2.银行间债券交易业务采用的的交易方式 3.价格优先的成交原则
4.开立证券账户的合法性概念 5.开盘集合竞价阶段
6.电脑管理 会计核算人员不得兼办清算业务 多选
1.证券登记结算服务 2.报价驱动的特点
3.证券交易所 纪律处分
4.开盘集合竞价和连续竞价的概念 5.委托人和经纪商的权利和义务 6.证券账户管理内容
7.etf申购赎回需要遵守的规定
判断
1. 债券分为政府证券 金融证券 公司债券 2. 期货交易是标准化的远期交易 3. 证券存管的概念
4.基金交易目前不收过户费
证券交易试题及答案回忆3： 1.《证券法》时间 2.代办股份转让
3.第三方存管的涉及对象
4.委托人和经济商的权利与义务 5.上证集合竞价时间
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6.自营业务的运作原则 7.内幕交易
8.融资融券业务基本原则 9.标的证券股票符合条件
10.买断式回购交易又称?(开放式)
11.质押式 买断式回购(涉及内容蛮多的 建议看一下 有些题目不记得了) 12.定向资产管理与集合资产管理(有两三道) 13.清算与交收
14、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。答案好像是9.4 分红派息(多选)
配股股东大会网络投票(多选和判断) 证券自营，质押式回购交易(这个比较多)
外国合格投资者占股比例多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任 委托买卖 竞价与成交 交易结算
交易席位和交易单元网上发行 资产管理业务
融资融券风险及其控制 债券回购交易
基础知识试题及答案回忆1： 证券服务机构的定义 (单) 包销的特点(多选)
大宗交易部列入指数计算 财政政策对股票价格的影响 开股东大会10%以上股份股东 优先股票的种类(全选) 息票累计债券的定义 赤字国债定义 储蓄国债定义
以企业形式发地方债券是中国特色 shibor 又16家报价行为基础 混合资本债券的四个特征(全选) 熊猫债券
可转换公司债券和可交换债券的区别(多) 封闭基金期限的决定因素(多选)0 与ETF相比 LOF 的特点 (多选) 美国科存托凭证的业务机构 (选三个) 核准制
场外交易采用做市商 相对法的定义(p124)
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债券收益(多选) 设立子公司的条件 一年净资产大于12亿 证券交易所得组成(多选)
基础知识试题及答案回忆2： 金融衍生品分类问题
龙债券 、零息债券 息票累积债券 都搞清楚 我国发行的国债类型 股息红利的决定因素
融资融券都用什么方式还资还券 还有关于行权部分
道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法(我悲剧的选错了好像) 还有什么状况 交易所暂停或者终止上市交易 价格优先指的是什么
基金投资者 都需要交什么费用
基础知识试题及答案回忆3： 1.证券的性质 2.有价证券的分类
3.证券市场的特征 结构 基本功能 4.中投公司 5.费城交易所 6.股票 要式证券 7.股票 参与性 8.货币政策
9.红筹股不属于外资股 10. 无限售条件股份
11.凭证式债券，可记名挂失不能流通 12.实物债券是重标准格式实物的债券 13.政策性银行 14.混合资本债券
15.基金美国称共同基金 16.基金的特点
17.封闭式基金期限因素 18.开放式封闭式的区别 19.债券远期交易期限品种 20.金融互换
21.权证的分类(按权力分) 22.承销(5000w) 23.股票发行条件
24.股票发行的定价方式 25.中小板 2个不变
26.证券公司注册资本要求
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27.证券公司风险控制指标
基础知识试题及答案回忆4： 实物债券的表述
非累积优先股票的特点
只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券 利率互换
申请融资融券的证券公司应具备的条件 龙债券
各国对股票基金投资比例限制的主要目的 中国指数期货是标准化合约，最小变动单位
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证券考试题目回忆
