省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、设计期货合约
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格
5、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ） A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准 C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 2、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度 3、现代意义上的期货交易起源于（ ） A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京 4、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） C、85 D、80
6、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
7、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
8、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润
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D、投机盈利
9、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ） A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
10、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
11、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者
12、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4
D、5
13、期货业协会的权力机构是（ ）
A、会员大会
B、理事会 C、期货部 D、理事长
14、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权
15、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月
16、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
17、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造 B、缴纳罚款
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C、停业整顿 D、限期改正
18、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A、3日 B、5日 C、10日 D、15日
19、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险
20、下列不属于期货交易所特性的是（ ）
A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化
21、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
22、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A、2 B、3 C、5
D、7
23、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）
A、3年 B、5年 C、15年 D、20年
24、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）
A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权
25、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
A、1 B、2 C、3 D、5
26、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟
27、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月
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C、1年 D、2年
28、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
29、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码
30、会员大会的常设机构是（ ）
A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会
31、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由
32、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）
A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十
D、百分之四十
33、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）
A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓
34、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10
35、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
36、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算
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C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
37、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）
A、不超过50% B、不超过20% C、不超过80%
D、不超过60%
38、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认 39、期货公司首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司监事会 D、期货公司董事会
40、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
41、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A、3 B、5 C、7 D、15
42、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表
43、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A、2825 B、2821 C、2820 D、2818
44、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则
45、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）
A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试卷 附答案
