《股票质押式回购交易业务协议（三方）》修订对照表
原稿 （质）NO：C- 修订稿 （质）NO：D- 修订说明 版本更新 海通证券股份有限公司股票海通证券股份有限公司股票质押式回购交易风险揭示书 质押式回购交易风险揭示书 特别提示： 1、本公司郑重提醒您：…… 您应根据自身财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求（若为机构客户），慎重考虑是否适宜参与股票质押式回购交易；否则，可能因不当参与股票质押式回购交易而产生损失。 您应保证自身具备股票质押式回购交易的合法主体资质，不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事股票质押式回购交易的情形。 …… 特别提示： 1、本公司郑重提醒您：…… 您应根据自身财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求（若为机构客户），慎重考虑是否适宜参与股票质押式回购交易；否则，可能因不当参与股票质押式回购交易而产生损失。 您应保证自身具备股票质押式回购交易的合法主体资质，不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事股票质押式回购交易的情形。若您通过金融产品（包括但不限于：定向资产管理计划、专项资产管理计划等）参与股票质押式回购交易的，您应确保您有权签署股票质押式回购交易业务协议、交易协议及其各项附件。否则，由此产生的一切责任均由您自行承担。 …… （三） 标的证券受限的相关风险：如果您将质押或处置需获得国家相关主管部门批准或备案的证券作为股票质押回购标的证券的，应遵守有关法律法规的规定，事先获得国家相关主管部门（三） 标的证券受限的相关风险：如果您将质押或处置需获得国家相关主管部门批准或备案的证券作为股票质押回购标的证券的，应遵守有关法律法规的规定，事先获得国家相关主管部门提示通过定向资管等参与股票质押式回购业务的融入方应确认本人有权签署本协议。 增加给融出方造成损失的风险揭示。 的批准或备案。若您未按照有关法律法规的规定履行有关审批或备案程序的，应自行承担由此而产生的风险。 的批准或备案。若您未按照有关法律法规的规定履行有关审批或备案程序的，应自行承担由此而产生的风险，若造成融出方损失的您还应承担相应的赔偿责任。 第二章 声明与保证 第二条 甲方作如下声明与保证： 第二章 声明与保证 第二条 甲方作如下声明与保证： 增加乙方向第三方转让相关债权的权利。 …… （十二）甲方承诺审慎评估自身需求和风险承受能力，自行承担股票质押式回购交易的风险和损失。 …… （十二）甲方承诺审慎评估自身需求和风险承受能力，自行承担股票质押式回购交易的风险和损失。甲方承诺，乙方有权将乙方通过本协议及相应交易协议形成的对甲方的债权等向符合股票质押式回购交易融出方主体资格的第三方转让，并在转让完成后通知甲方、丙方。 第三章 权利与义务 第六条 乙方的权利和义务 第三章 权利与义务 第六条 乙方的权利和义务 （一）乙方的义务 增加乙方向第三方转让相关债权的权利。 …… 6.乙方有权将乙方通过本协议及相应交易协议形成的对甲方的债权等向符合股票质押式回购交易融出方主体资格的第三方转让，并在转让完成后通知甲方、丙方； …… 第四章 一般业务规则 第十三条 股票质押式回购交易的交易时间沪市为每个交易日的9:15至第四章 一般业务规则 第十三条 股票质押式回购交易的交易时间沪市为每个交易日的9:15至 修订深市交易时间。 9:25，9:30至11:30,13:00至15:00，深市为每个交易日的9:15至11:30,13:00至15:30。 9:25、9:30至11:30、13:00至15:00，深市为每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30。 第二十五条 乙方有权将乙方按照本协议及相应交易协议形成的对甲方的债权等向符合股票质押式回购交易融出方主体资格的第三方转让，并在转让完成后通知甲方、丙方。乙方将按照本协议及相应的交易协议形成的债权等转让于第三方的，丙方应提供相应的配合。 增加乙方向第三方转让相关债权的权利。 第十一章 违约处理 第五十七条 甲方发生本协议第五十五条第（二）、第（三）或第（四）项且标的证券为无限售条件流通股的，丙方自上述事项发生当日起有权按以下程序处理： ……。 第十一章 违约处理 第五十八条 甲方发生本协议第五十六条第（二）、第（三）或第（四）项且标的证券为无限售条件流通股的，丙方自上述事项发生当日起有权按以下程序处理： ……。 发生非丙方原因无法进行违约处置情形的，丙方不承担相关责任。 增加丙方关于违约处理的免责条款。 注：本对照表仅供参考，相关内容以正式合同文本为准。
《股票质押式回购交易业务协议三方》修订对照表
