ISO45001 内审检查表 条款号 审核 对象 审核内容 理解组织及其环境 理解相关方的需求和期望 确定质量、环境、职业健康管理体系的范围 质量、环境、职业健康管理体系及其过程 领导作用和承诺 方针 组织的岗位、职责和权限 审核记录 判定 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 4 组织 环境 5 领导 作用 参与和协商 6.1.1 总则 策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑 4.1 所 提及的问题（所处的环境）、4.2 所提及的要求（相 关方）和 4.3（职业健康安全管理体系范围），确 定需要应对的风险和机遇，以： a）确保职业健康安全管理体系能够实现其预期结 果； b）预防或减少不期望的影响； c）实现持续改进。 6.1 应 对风险 和机遇 的措施 确定需要应对的与职业健康安全管理体系及其预 期结果有关的风险和机遇时，组织应考虑： —危险源(见 6.1.2.1)； —职业健康安全风险和其他风险(见 6.1.2.2)； —职业健康安全机遇和其他机遇(见 6.1.2.3)； —法律法规要求和其他要求(见 6.1.3)。 组织在其策划过程中，对与职业健康安全管理体系 预期结果有关的，组织内、其过程的、或职业健康 安全管理体系的变更，应确定和评价风险和机遇。 一旦有计划的变更，不论永久的还是临时性的，此 评价应在计划的变更前实施(见 8.1.3)。 组织应保持文件化信息，有关： —风险和机遇； —确定和应对风险和机遇(见 6.1.2 到 6.1.4)所需 的过程和措施，其程度应足以确信这些过程按策划 实施。 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 6.1.2 危险源 辨识及 风险和 机遇的 评价 6.1.2.1危险源辨识 组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以持续 主动地进行危险源辨识，过程应考虑但不限于： a）工作是如何组织的、社会因素（包括工作量、 工作时间、欺骗受害、骚扰和欺凌）、领导作用和 组织的文化； b）常规和非常规的活动和情形，包括危险源起因 于： 1）工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物 理条件； □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
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ISO45001 内审检查表 条款号 审核 对象 审核内容 审核记录 判定 2）产品和服务的设计、调查、开发、测试、生产、 组装、建造、服务交付、维护或处置； 3）人为因素； 4）工作实际是如何执行的； 紧急情况及其原因； d）潜在的紧急情况； e）人员，包括考虑： 1）进入工作场所的人员及其活动，包括作业人员、 承包商、访问者及其他人员； 2）在工作场所附近的可能受到组织活动影响的人 员； 3）在不由组织直接控制的地点下工作的作业人员； f）其他问题，包括考虑： 1）对工作区域、过程、装置、机器/设备、操作程 序和工作组织的设计，包括它们与作业人员的需求 和能力的适应； 2）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活 动所发生的状况； 3）发生在工作场所附近，能导致工作场所内人员 的伤害和健康损害，但不受组织控制的状况； g）组织内、及其运行、过程、活动和职业健康安 全管理体系的实际或计划的变更(见8.1.3)； h）危险源知识和关于危险源信息的变更。 6.1.2.2职业健康安全风险及职业健康安全管理体 系其他风险的评价 组织应建立、实施并保持一个或多个过程，用以： a）评价已识别的危险源的职业健康安全风险，此 时应考虑现有控制的有效性； b）确定和评价与职业健康安全管理体系的建立、 实施、运行和保持有关的其他风险。 考虑范围、性质和时机，应确定组织的职业健康安 全风险评价的方法和准则，以确保其是主动的而不 是被动的，且以系统的方式应用。应保持和保留有 关方法和准则的文件化信息。 6.1.2.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体 系有关的其他机遇的评价 组织应建立、实施并保持一个或多个过程以评价： a）提高职业健康安全绩效的职业健康安全机遇， 考虑组织已策划的变更，其方针、过程或活动和： 1）工作人员适应工作、工作组织和工作环境的机 遇； 2）消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇；
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ISO45001 内审检查表 条款号 审核 对象 审核内容 审核记录 判定 b）改进职业健康安全管理体系的机遇。 注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可导致 组织的其他风险和其他机遇。 组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以： a）确定和获取最新的、适用其危险源、职业健康 安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要 求和其他要求； b）确定这些法律法规要求和其他要求如何应用于 组织和需要沟通的内容； c）在建立、实施、保持和持续改进职业健康安全 管理体系时应考虑这些法律法规要求和其他要求。 组织应保持和保留与法律法规要求和其他要求有 关的文件化信息，并确保其得到更新以反映任何变 化。 6.1.3 法律法 规要求 和其他 要求的 确定 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 组织应策划： a）措施，以： 1）应对这些风险和机遇(见6.1.2.2和6.1.2.3)； 2）应对法律法规要求和其他要求(见6.1.3)； 3）对紧急情况准备和响应(见8.2) b）如何： 1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务 过程中融入并实施这些措施； 2）评价这些措施的有效性。 策划措施时，组织应考虑控制的层级（见8.1.2） 和职业健康安全管理体系的输出。 策划措施时，组织应考虑最佳实践、可选技术方案、 财务、运行和经营的要求。 6.1.4 措施的 策划 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 6.2职 业健康 安全目 标及其 实现的 策划 6.2.1职业健康安全目标 组织应针对其相关职能和层次建立职业健康安全 目标以保持和改进职业健康安全管理体系，且实现 职业健康安全绩效的持续改进（见10.3）。 职业健康安全目标应： a）与职业健康安全方针一致； b）可测量的（如可行）或能评价绩效； c）考虑： 1）适用的要求； 2）风险和机遇评价的结果（见6.1.2.2和6.1.2.3）； 3）与员工及员工代表协商（见5.4）的结果； d）得到监视； e）予以沟通； f）适当时予以更新。 6.2.2实现职业健康安全目标的策划 策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定： □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
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ISO45001(2018)职业健康和安全管理体系内审检查表
