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B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、、严谨、效率
34、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A．ETF B．LOF
C．ETF联接基金 D．分级基金
35、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入
D：公允价值变动损益
36、股票型基金的分析一般从__入手。 A．业绩 B．风险 C．久期
D．投资组合
37、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．在基金募集期间对认购费打折 D．承诺利用基金资产进行利益输送
38、选择债券指数化投资的原因不包括____ A：可获得超越市场的收益
B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低
D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
39、基金公司营销能力考察要点包括__。 A．公司信息披露情况
B．公司营销体系和人员情况 C．公司基金托管和代销渠道情况 D．公司投资和研究架构情况
40、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。 A．诋毁其他基金销售机构
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B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益
41、__不属于股票基金的分析指标。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率
42、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。 A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性
43、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
44、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。 A．审阅并分析基金管理公司年度报告 B．进入基金管理公司进行检查
C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
45、基金持有人享有__等法定权利。 A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权 46、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。 A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可 B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评
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价结果
47、证券市场监管的对象包括__。 A．证券发行主体 B．证券公司 C．证券经营机构 D．证券服务机构
48、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A：收入型基金
B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金
49、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具 C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 50、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A．3 B．4 C．5 D．6
51、优先认股权是指__。 A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 52、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A：一致性 B：合理性
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C：审慎性 D：公开性
53、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。 A．股票的价值 B．股票的格式
C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益
54、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A：收入型基金
B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金
55、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。 A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型
56、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择
57、开放式基金的认购费率不得超过____ A：3% B：2.5% C：10% D：5% 58、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金 59、经营风险被分为外部经营风险和部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险
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C：外部经营风险 D：部经营风险
60、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。 A．混合型基金 B．债券型基金 C．股票型基金 D．货币市场基金
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云南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试卷
