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省2016年基金从业资格：短期融资券考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货
D．信用联结票据
2、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。 A．50% B．60% C．80% D．90%
3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性
D：不确定性或高风险性
4、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以(含1年)的中央银行票据 B：1年以(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金
D：可转换债券 5、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10
6、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项
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D．可供出售的金融资产
7、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费
8、我国基金销售监管的具体目标包括__。 A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险
9、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。 A．基金一般都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 10、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的容。 A：50% B：60% C：80% D：90%
11、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。 A．基金投资人 B．基金的出资人 C．基金的管理者
D．基金资产的所有者
12、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益
13、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的
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保障
14、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
15、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金
D：证券衍生产品
16、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户
17、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果
18、下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 19、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
20、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。 A．60%
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B．70% C．80% D．90%
21、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。 A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
22、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：45
23、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
24、参与证券投资的金融机构有__等。 A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者 25、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 26、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．5
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27、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。 A．相互独立 B．相互不独立
C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账
28、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证
29、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10
30、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的部控制制度与方法，建立合理的部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A：3 B：6 C：9 D：12
32、影响股票价格变动的最主要因素包括__。 A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况 33、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A．法制、监管、自律、规
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云南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试卷
