附件2
煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法
（试行)
第1部分 总 则
一、基本条件
安全生产标准化达标煤矿应具备以下基本条件:
1．采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效;
2．矿长、副矿长、总工程师、副总工程师(技术负责人)在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证;
3.不存在各部分所列举的重大事故隐患；
4.建立矿长安全生产承诺制度，矿长每年向全体职工公开承诺，牢固树立安全生产“红线意识”,及时消除事故隐患，保证安全投入，持续保持煤矿安全生产条件，保护矿工生命安全。
二、等级设定
煤矿安全生产标准化等级分为一级、二级、三级。一级为最高级。 三、工作要求 １.建立和保持
煤矿是创建并持续保持标准化动态达标的责任主体。应通过实施安全风险分级管控和事故隐患排查治理、规范行为、控制质量、提高装备和管理水平、强化培训,使煤矿达到并持续保持安全生产标准化等级标准,保障安全生产。
２．目标与计划
制定安全生产标准化创建年度计划,并分解到相关部门严格执行和考核。 ３.组织机构与职责
有负责安全生产标准化工作的机构，各单位、部门和人员的安全生产标准化工作职责明确。 4．安全生产标准化投入
保障安全生产标准化经费，持续改进和完善安全生产条件。 ５.技术保障
健全技术管理体系,完善工作制度，开展技术创新;作业规程、操作规程及安全技术措施编制符合要求，审批手续完备,贯彻执行到位。
6.现场管理和过程控制
加强各生产环节的过程管控和现场管理，定期开展安全生产标准化达标自检工作。 7.持续改善
煤矿取得的安全生产标准化等级，是煤矿安全生产标准化工作主管部门在考核定级时,对煤矿安全生产标准化工作现状的测评，是对煤矿执行《安全生产法》等相关规定组织开展安全生产标准化建设情况的考核认定。取得等级的煤矿应在取得的等级基础上，有目的、有计划地持续改进工艺技术、设备设施、管理措施,规范员工安全行为,进一步改善安全生产条件，使煤矿持续保持考核定级时的安全生产条件,并不断提高安全生产标准化水平，建立安全生产标准化长效机制。
四、煤矿安全生产标准化体系 1．井工煤矿
（1）安全风险分级管控。考核内容执行本方法第２部分“安全风险分级管控”的规定； (2)事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第3部分“事故隐患排查治理”的规定。 （３)通风。考核内容执行本方法第4部分“通风”的规定。
(４)地质灾害防治与测量。考核内容执行本方法第５部分“地质灾害防治与测量”的规定。 (５)采煤。考核内容执行本方法第6部分“采煤”的规定。 (6）掘进。考核内容执行本方法第7部分“掘进”的规定。 （7)机电。考核内容执行本方法第8部分“机电”的规定。 (８)运输。考核内容执行本方法第９部分“运输”的规定。
(9)职业卫生。考核内容执行本方法第１0部分“职业卫生”的规定。
(1０）安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第１1部分“安全培训和应急管理”的规定。 (11)调度和地面设施。考核内容执行本方法第12部分“调度和地面设施”的规定。 2.露天煤矿
露天煤矿安全生产标准化体系包括以下13个部分：
(１）安全风险分级管控考核内容执行第2部分“安全风险分级管控”的规定。 （2）事故隐患排查治理考核内容执行第３部分“事故隐患排查治理”的规定。
(3）钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水考核内容执行本方法第１3部分“露天煤矿”的规定。 （４）职业卫生。考核内容执行本方法第10部分“职业卫生”的规定。
（5）安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第1１部分“安全培训和应急管理”的规定。 (6）调度和地面设施。考核内容执行本方法第12部分“调度和地面设施”的规定。 五、煤矿安全生产标准化评分方法 １.井工煤矿安全生产标准化评分方法
(１）井工煤矿安全生产标准化考核满分为１０0分,采用各部分得分乘以权重的方式计算,各部分的权重见表1-1。
表１-１ 井工煤矿安全生产标准化评分权重表
序号 名称 标准分值 权重（ai) 1 安全风险分级管控 １0０ 0.10 ２ 事故隐患排查治理 100 0.1０ 3 通风 100 0.１6 4 地质灾害防治与测量 １00 0．１1 5 采煤 １０0 ０．０9 6 掘进 １０0 0.0９ ７ 机电 １00 0.09 ８ 运输 100 0.08 9 职业卫生 1００ 0．0６ 10 安全培训和应急管理 10０ 0．06 11 调度和地面设施 10０ ０.0６ (2）按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。 （3) 各部分考核得分乘以该部分权重之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分,采用式(1)计算:
M??(aiMi)…………………………………（1)
i?111式中：
M——井工煤矿安全生产标准化考核得分；
Ｍｉ——安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培训和应急管理、调度和地面设施等11个部分的安全生产标准化考核得分;
ａi——安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培训和应急管理、调度和地面设施等１1个部分的权重值。
2. 露天煤矿安全生产标准化评分方法
（1） 露天煤矿安全生产标准化考核满分为１00分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1－2。
表1-2 露天煤矿安全生产标准化评分权重表 序号 名称 标准分值 权重（ｂi） １ 安全风险分级管控 １00 0.10 ２ 事故隐患排查治理 100 0.１0 ３ 钻孔 100 ０．0５ ４ 爆破 10０ 0.11 5 采装 1０0 0.11 6 运输 １00 ０.12 7 排土 100 0.09 8 机电 100 0．09 ９ 边坡 100 0．05 １０ 疏干排水 1０0 0.０5 11 职业卫生 １０0 0.05 12 安全培训和应急管理 １00 0.04 13 调度和地面设施 1００ 0.０4 (2)按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。 (3）各项考核得分乘以其权重之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分,采用式(2）计算：
N??(biNi)…………………………………(２）
i?113式中:
N——露天煤矿安全生产标准化考核得分；
Ni——安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、职业卫生、安全培训和应急管理、调度和地面设施等13部分的安全生产标准化考核得分;
ｂi——安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、职业卫生、安全培训和应急管理、调度和地面设施等１3部分的权重。
(４）在考核评分中,如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式(3）:
T?100?Q……………………………（3)
100?P式中：
Ｔ——实得分数; Q——加权得分数；
P——缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。
第2部分 安全风险分级管控
一、工作要求
１．组织机构与制度
建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。 ２.安全风险辨识评估
（1)年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。
(２）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估： a.新水平、新采(盘）区、新工作面设计前；
b．生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；
ｃ.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产１个月以上的煤矿复工复产前;
d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。 3．安全风险管控 （１）内容要求
a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果,完善管控措施。
b.建立安全风险辨识评估结果应用机制,将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善;
c.重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。 (2）现场检查
跟踪重大安全风险管控措施落实情况,执行煤矿领导带班下井制度,发现问题及时整改。 (3）公告警示
及时公告重大安全风险。 4．保障措施
(１)采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。 (2)定期组织安全风险知识培训。 二、评分方法
1.按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分,各小项分数扣完为止。 ２.项目内容中缺项时，按式（1)进行折算:
A?式中 ：
A——实得分数; B——缺项标准分数; C——检查得分数。
100?C…………………………………(１)
100?B?表2－1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表 项目 项目内容 职责分工 制度建设 年度辨识评估 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、工作机制(101.建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 4 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查,矿领导１人不清楚职责扣1分 查资料。未明确管理部门不得分 查资料。未建立制度不得分,辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣２分 ２ 分） 建立安全风险分级管控工作制度,明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 4 评估（40分二、安全风险辨识每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识,重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统,露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险10 清单，并制定相应的管控措施;将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分,辨识内容(危险因素不存在的除外)缺1项扣２分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣２分，辨识成果未体现缺１项扣1分 ) 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 新水平、新采(盘)区、新工作面设计前,开展1次专项辨识: 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； ２．重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险; 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； ４.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素(露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时,开展1次专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险; 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施; ４．辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣２分,辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣１分 8 专项辨识评估 查资料和现场。未开展辨识不得分,辨识组织者不符合要求扣2分,辨识内容缺1项扣2分,风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产１个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队)进行; ８ 2．重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施; ４．辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,开展1次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3．补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施; 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施,有具体工作方案，人员、技术、资金有保障 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣２分，辨识内容缺1项扣2分,风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 6 查资料和现场。未开展辨识不得分,辨识组织者不符合要求扣２分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺１项扣1分 管控措施 5 查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分 查资料和现场。未设定人数上限不得分,超1人扣0.5分 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求,每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣２分,责任不明确1处扣1分 查资料。未组织分析评估不得分,分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分,管控措施不做相应调整1处扣2分 查资料和现场。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣２分 2．在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 三、安全风险管控(35定期检查 １.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果,布置月度安全风险管控重点,明确责任分工 8 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施 现场检查 公告警示 ８ 分） 1 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度,跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改 6 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施 4 查现场。未公示不得分,公告内容和位置不符合要求1处扣１分 信５措四息分施、保）（障管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 4 查现场。未实现信息化管理不得分,功能每缺1项扣１分 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 6 评分方法 得分 教育培训 1.入井（坑)人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 查资料。培训内容不符合要求1处扣 1分 查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣１分 5 得分合计: ?第３部分 事故隐患排查治理
一、工作要求 １.工作机制
（1）建立健全事故隐患排查治理责任体系;
（２）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行治理、督办、验收。 ２.事故隐患排查
(1)建立事故隐患排查工作机制,制定排查计划,明确排查内容和排查频次; (2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位；
(3）发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。
3.事故隐患治理 （１）分级治理
ａ.事故隐患实施分级治理,不同等级的事故隐患由相应层级的单位(部门)负责; b．事故隐患治理必须做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”,重大事故隐患治理方案由矿长负责组织制定并实施。
（２） 安全措施
事故隐患治理过程中必须采取安全技术措施。对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。
４．监督管理
(1）事故隐患治理实施分级督办，对未按规定完成治理的事故隐患,及时提高督办层级,加大督办力度；事故隐患治理完成，经验收合格后予以销号，解除督办;
(２）及时通报事故隐患排查和治理情况,接受监督。 5.保障措施
煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(DOCX 89页)【实用资料】
