2016年安徽省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考
试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格
2、基金性质的机构投资者包括__。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金
D．社会公益基金
3、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》
4、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
5、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
6、契约型证券投资基金的投资者享有__。 A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权
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D．基金收益所有权
7、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则
8、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。 A．70% B．80% C．90% D．95%
9、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障
10、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00
D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
11、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。 A．零息债券 B．附息债券
C．息票累计债券 D．浮动利率债券
12、、是基金收益分配的基础。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益
D：基金管理费和托管费
13、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
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A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
14、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。 A：中国证监会
B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所
D：国家工商管理局
15、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督
C．会计核算和估值 D．技术系统
16、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性
17、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C．监察稽核季度报告和年度报告
D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
18、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。 A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国证监会 D．基金管理公司
19、证券市场的发展停滞阶段是__。 A．20世纪初 B．1929～1933年
C．20世纪20年代至第二次世界大战结束
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2016年安徽省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷
