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2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题一
一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分）
１．美国次贷危机始于 （ ） 。 A:2005年 B:2006年 C:2007年 D:2008年 正确答案： C
备注：教材２７页第一次提到次贷危机，后面的章节中，不止一次提到
２．狭义的有价证券是指：（单选） A、商品证券 B 、资本证券
C、货币证券
D、凭证证券 答案：（B）
备注：ｐ２狭义证券是指：资本证券 广义的有价证券
３：下列选项中不是商品证券是（） A 提货单 B保管单 C 运货单 D存款单 答案（B）
备注：商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的使用权或所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
商品证券是指提货单 ，运货单，存款单
４．股东权益的基本决定因素是（ ） 。 A:公司盈利水平高低及未来发展趋势 B:财务流动性 C:财务安全性。
D:销售收入增长性 。 答案： A
备注：Ｐ５６公司的财务状况中赢利性中指出，公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
５：我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 （ ） 。 A:清算费用，缴纳所欠税款，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务 B:清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工工资，清偿公司债务 C:清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务 D:清算费用，职工工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，社会保险费用和法定补偿金
正确答案： C
备注：Ｐ６６公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序：清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务；
６: 注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（ ） 。 A:N股 B:L股 C:S股
D:H股 正确答案：D
备注：境外上市外资股主要有Ｈ股Ｎ股Ｓ股。H股是指注册在中国内地，上市地在香港的外资股
７: 股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ）。 A:证权证券 B:要式证券
C:资本证券
D:有价证券 。 正确答案： C
备注：Ｐ４３，股票的性质是：有价证券，要式证券。证权证券，资本证券和综合权利证券。发行股票是股份公司筹借自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化。
８: 反映证券市场容量的重要指标（ ）。 A:股票市值占GDP的比率 B:证券市场价值
C:证券化率（证券市值/GDP）
D:证券市场指数 。 正确答案： C
备注：Ｐ２１反映证券市场容量的重要指标――－证券化率（证券市值/GDP）
９: 有价证券是（ ）的一种形式。 A:真实资本 B:虚拟资本 C:货币资本
D:商品资本。 正确答案： B
备注：Ｐ１有价证券是虚拟资本的一种形式，而虚拟资本是独立于实际资本的一种资本存在形式。
１０：2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。
A:泛欧交易所
B:纽交所―泛欧证交所公司 C:CME集团有限公司
D:伦敦国际金融期券期货交易所 正确答案： A 备注：Ｐ２４
2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所
１１: 在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（ C）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（ ） 以上通过。
A、1/3，1/3 B、1/3，2/3
C、2/3，2/3 D、2/3，1/3 正确答案：Ｃ
备注：Ｐ７６ 与股改相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2／3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过。
１２．以下各类基金中，管理费费率最低的是（ ） 。 A:认股权证基金 B:货币市场基金 C:股票基金
D:债券基金 ． 正确答案： B 备注：Ｐ１３５
目前我国股票基金大部分按照１．５％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于１％，货币性基金的管理费率为０．３３％
１３．以下属于开放式基金特有风险的是（ ） 。 A:技术风险 B:巨额赎回风险 C:管理风险
D:市场风险。 正确答案： B 备注：Ｐ１４０
封基在封闭期内是不能赎回的。开放式基金封闭期过后随时可以赎回，若因市场剧烈动荡或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
１４．上海证券交易所将ETF定名为 （ ） 。 A:交易型开放式指数基金 B:上证50ETF C:上市开放式基金
D:交易所交易基金． 正确答案： A 备注：Ｐ１２６
ＥＴＦ常被译为：交易所交易基金，．上海证券交易所将ETF定名为易型开放式指数基金
１５金融衍生工具包括独立衍生工具和（ ）两大类。 A:嵌入式衍生工具 B:股权类衍生工具 C:信用类衍生工具
D:利率衍生工具 。 正确答案： A
备注：根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
１６ 目前（ ）已经成为最大的衍生交易品种。 A:金融期货合约 B:远期利率协议
C:按名义金额计算的互换交易 D:按实际金额计算的互换交易 正确答案： C 备注：见P169
目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生产品交易品种
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