序号 文件明细 有 无 备注 土地转让价款支付证明 （5） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件 （6） 盖有土地部门查询章的土地情况信息表 （7） 公司所拥有土地使用权的土地规划许可证和用地批文 （8） 公司所拥有土地使用权的《国有土地使用权证》 （9） 公司所拥有土地使用权的评估报告书 2、 请公司提供租赁土地的情况汇总表（含位置、面积、地上建筑物描述、土地证号等） （1） 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证 （2） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证 （3） 土地租赁合同，出租方有权出租的证明 （4） 国土资源主管部门关于临时使用集体土地的批复文件 （5） 林业主管部门关于临时占用林地的批复文件 （6） 人民政府关于临时征用集体土地补偿的文件 （7） 临时使用土地合同 （8） 临时使用土地补偿费兑现证明 （9） 公司享有所有权或租赁的房屋清单（含所占用土地的证号、土地权属、房屋用途等） （10） 公司房屋所有权证 （11） 上述土地、房产、在建工程、固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如设定，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、所担保的主债权合同 九、税务及财政补贴 1、 请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 2、 请公司提供近三年的纳税申报表 3、 公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司欠税通知、欠税罚单 4、 为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址 5、 税务部门出具的贵公司自成立以来历年的完税证明 6、 公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等 7、 有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件 6 / 19
序号 文件明细 有 无 备注 十、保险 1、 公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、 财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保险以外的所有保险） 2、 一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 来 3、 已按期缴清所有应缴保费的证明文件 十一、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（请先列示包含重点信息的清单，之后再决定是否需要提供详细文件） 1、 任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展 2、 任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序 3、 任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最新进展 4、 任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司 及其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序 5、 请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件 十二、员工、福利、社保及住房公积金 1、 公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合同文本 2、 与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养 老金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检情况 3、 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 7 / 19
序号 4、 文件明细 住房公积金缴纳表 管理人员及核心技术人员兼职情况介绍（如适用） 有 无 备注 第二部分 矿产资源项目相关文件 一、矿业项目具体清单（采矿权） 1、 项目立项及审批 （1） 项目核准申请及批复 （2） 取得采矿权的书面情况说明和相关文件，包括但不限于采矿权投标文件、转让合同和相关政府部门的批准文件； （3） 国土资源部门出具的确认采矿权价款的通知书、企业出具的关于采矿权价款的承诺书或企业与国土资源管理部门签署的采矿权出让协议 （4） 企业成立以来足额缴纳采矿权使用费以及价款的证明（已交款的付款凭证，未交款应说明金额及缴纳时间） 2、 矿山经营所需主要证照（有色金属类） （1） 采矿许可证（正副本） （2） 开工许可证 （3） 安全生产许可证（正副本） （4） 安全生产管理人员安全资格证书 （5） 矿长资格证 （6） 土地使用证 2、 矿山经营所需主要证照（煤矿类） （1） 采矿许可证（正副本） （2） 煤炭生产许可证 （3） 安全生产许可证（正副本） （4） 矿长安全生产许可资格证 （5） 矿长资格证 （6） 土地使用证 3、 相关部门批复以及评审意见、报告书 （1） 采矿安全评估报告书 （2） 地质勘探报告书及相关批复（包括初勘、详勘等和地质勘察有关的文件） （3） 符合国家产业政策和技术规范的可行性研究或矿山初步设计及其批准文件 （4） 矿产资源储量报告、评审备案证明及评审意见书 （5） 矿产资源开发利用方案、备案函及审查意见书 （6） 矿山地质环境保护与综合治理方案、审查意见批复函及审查意见 （7） 水务行政主管部门审批的水土保持方案、批复文件及8 / 19
序号 文件明细 有 无 备注 审查意见 （8） 环境保护行政主管部门同级审批的环境影响报告、评价批复文件及审查意见 （9） 安全生产监督管理行政主管部门批准的安全预评价报告及备案证明 （10） 需征用土地的，提供国土资源行政主管部门批复的项目用地预审意见 （11） 需占用、征用或征收林业用地的，提供林业行政主管部门出具的项目使用林地批复或同意书 （12） 供水相关部门证明及供电部门相关供电规划证明（供电证明文件、取水证明文件等） （13） 开采黄金矿产批准书（发改委，适用于金矿开采） （14） 从事爆破作业的，提供《爆破作业单位许可证》 4、 土地征用及拆迁（适用于涉及技改、扩大矿区需要增加土地的企业） （1） 关于征地的批复 （2） 征地补偿协议 （3） 征地补偿价款支付凭证或证明 （4） 征地结案报告 （5） 政府部门关于拆迁的批复 （6） 项目征地公告 （7） 拆迁安置补偿方案 （8） 拆迁安置补偿协议 （9） 房屋拆迁许可证 （10） 拆迁补偿费支付凭证 （11） 拆迁结案文件 5、 技术改造及扩大矿区相关文件（如适用） （1） 项目申请及相关批复 （2） 项目可行性研究方案或设计方案及批复（包括但不限于矿山建厂及生产计划等（综述、区块模型、地质技术参数、采坑历史、尾矿坝设计和系统参数、设备选用和生产能力、矿山寿命设计、劳动力需求、环境管理与改造）） （3） 项目进展情况及预计完工时间 （4） 项目未来三年的收益分析 （5） 煤矿技改初设安全专篇报告及批复（适用于煤炭类） （6） 工程项目专项验收批复 （7） 项目的综合竣工验收批复 6、 其他 （1） 如果未取得煤炭生产经营全部证照，请提供相关证照办理最新进展情况的说明 9 / 19
有 文件明细 （2） 矿业权上是否设定租赁权、抵押权，是否进行合作开 采，是否涉及诉讼或存在司法查封、冻结情况的说明 （3） 本矿参与煤矿整合情况说明 二、矿业项目具体清单（探矿权） 1、 探矿权相关部门批复以及评审意见、报告书 （1） 通过投标、拍卖、或从第三方受让取得探矿权的书面 情况说明和相关文件，包括但不限于探矿权投标文件、转让合同和相关政府部门的批准文件 （2） 国土资源部门出具的确认探矿权价款的通知书、企业 出具的关于探矿权价款的承诺书或企业与国土资源管理部门签署的探矿权出让协议 （3） 企业成立以来足额缴纳探矿权使用费以及价款的证明 （已交款的付款凭证，未交款应说明金额及缴纳时间） （4） 探矿权证（正副本） （5） 矿产资源勘查许可证 （6） 勘查单位的资质证书复印件 （7） 勘查工作计划及勘查资金证明文件 （8） 勘查合同或者委托勘查的证明文件 （9） 勘查实施方案及附件和专家评审意见书 （10） 地质勘探报告书及批复（包括初勘、详勘等和地质勘 察有关的文件） （11） 环境评价报告书及批复 （12） 矿山初步设计方案或矿产资源开发利用方案及批复 （如适用） 第三部分 项目交易方案及交割计划安排 1、 交易方案及法律合规 （1） 拟合作项目具体合作方式之详细交易架构及相关说明 （2） 拟转让股权或资产的付款交割安排：支付方式、时间 节点及流程、是否分阶段转让等 （3） 具体交易程序计划说明：如定金首付、资金监管和共 管账户的设立等 （4） 拟转让/质押股权所属公司的完整股权结构，出资证 明，事先签署的转让限制条款等 2、 交割安排 （1） 股权或资产转让（或质押）交割的具体方式，及时间 进度安排 （2） 股权、董事会、法定代表人变更之计划安排（如适用） （3） 公章、财务印章、矿区资料等的移交流程 10 / 19
序号 无 备注
矿产资源项目尽职调查清单
