文件编号 A1 OF 9风险和机遇应对管理程序1.0目2.0适用版 本 号页 次为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导本程序适用3.0于在公司质定3、权责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。3.2管理部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。4、作业4.1风险和机遇管理策 为全面识别和应对各部门在服务提供和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。风险识别包括但不限于组织环境和相关方要求。组织环境是对组织对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的组合。相关方要求是可影响决策或活动，或被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响 的个人或组织的要求。 组织环境的风险识别包括一般宏观环境、产业竞争环境、营运因素、组织文化但不限于以下方面所带来的正面或负面的因素。 相关方要求的风险识别包括但不限于顾客、雇员、社区、社会活动团体、其他利益相关者所带来的正面或负面的因素。4.2建立风险/机遇管理团队4.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”， 指派一名人员作为该小组的组长,总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： 表单版本号: A
3.3各单位：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。风险和机遇应对管理程序a. 组织实施风险和机遇分析和评估；b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；c. 编制风险管理计d. 组织实施风险应对措施的实施效果验证。4.2.2风险管理团队人文件编号版 本 号页 次A2 OF 9为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a. 熟悉其所在部门的b. 有一定的组织协调c. 熟悉本标准的要4.3风险管理计划评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制相关风险与机遇的有关规定，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定。4.4风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.4.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： a. 法律法规、产品及客户要求； b. 风险发生时导致的人身伤害； c. 财产损失的多少; d. 是否会导致停止服务提供； e. 对企业形象的损害程度。 注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。 表单版本号: A
风险和机遇应对管理程序 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下十类： a. 无警告的严重 b.有警告的严重危险 c. 很高 e.中等 f.低 g.很低 h.轻微 i.很轻微 j.无文件编号版 本 号页 次A3 OF 9 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则： 表单版本号: A
风险和机遇应对管理程序文件编号版 本 号页 次A4 OF 9严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。4.4.2风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示： a. 发生频率很高； b. 发生频率高； c.发生频率中等； d. 发生频率低； e. 发生频率极低通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则： 表单版本号: A
文件编号风险和机遇应对管理程序版 本 号页 次A5 OF 12发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。4.4.3风险的可接受准则 风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级*风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求: 表单版本号: A
iso9001- 风险和机遇应对管理及表单演示教学 - 图文
