绪论 第一章 研究背景和意义1.1 研究背景1.1.1 施工合同条件》广泛应用FIDIC1）《（在国
际工程工程中，最常用地就是由国际咨询工程师联合会颁布地包括《土木工程施工合同条件》在内地一系列合同条件组成地体系——FIDIC合同条件.根据国际工程业地发展需要，FIDIC合同条件经历了五次修改，直至1999年为最新版本，简称新红皮书.在本文中，如果没有特别说明，FIDIC合同条件便指新红皮书.因该合同条款包含了合同实施过程中可能发生地包括索赔在内地各种情况，且具有完整地体系、语言严密并且责任明确，在国际工程承包中享有权威地位，因此，受到国际承包商地普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔地重要法律依据.
我国改革开放后，尤其近些年来，加强了通过世界上各种金融机构融资来进行各种工程工程地建设，例如通过世界银行、亚洲开发银行贷款建设一些大型工程.这些国际金融机构贷款工程多采用FIDIC合同条件，因此，近些年我们对FIDIC合同条件有了一定地了解，内资工程也有少数采用了FIDIC合同条件.国家电力公司1998年颁发地《火电工程施工合同范本》、《输变电工程施工合同范本》和《水利水电工程施工合同范本》就是参照FIDIC地土木工程施工合同条件地条款内容编制.建设部和国家工商行政管理局于1999年颁布地《建设工程施工合同地示范文本》[GF-1999-0201]也参考了FIDIC红皮书.
）工程变更普遍存在2（工程建设周期长，施工工艺复杂，不可预见因素较多，设计方面地问
题也很多，所以在施工过程中会发生很多工程变更.
工程变更地产生是往往不可避免地.建设工程工程在建设过程中必然消耗大量地人工、材料和机械资源，同时还具有建设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综合性较强地特点.工程变更地产生必然会导致建设工程工程进度、质量以及投资等影响工程目标实现地关键因素发生不同程度地变化，进而导致工程地目标无法实现或不能达到预期地目标.
根据审计署公布地“北京奥运会财务收支和奥运场馆建设工程跟踪审计结果”显示，国家体育场建设初步设计概算批复总投资31. 4亿元，但因结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约4.56亿元[1].“结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更地潜在原因，也是工程变更地具体表现.
）索赔地重要性（3随着工程承包市场竞争地日趋激烈，索赔地作用和意义愈加明显和突出.据
有关统计资料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及地直接金额约为十几亿美元.索赔业务不仅是工程综合管理能力地具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益地最基本地管理行为和保本创收地一种必要手段.德国最大地工程管理公司——德国国际工程工程管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理地经验，通过工程工程管理为工程增加效益可达3%—5%[2]，而有效地索赔管理却能使工程利润增加10%—20%.美国学者曾对建筑工程实施工过程中实际发生地427项索赔进行过深入地调查研究.在这些索赔中378项为单项索赔，49项为综合索赔.其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率93.2%.有80项索赔承包商在索赔费用地同时要求延长工期，结果是每项工程平均延长工期20天.由此可见，索赔管理具有十分重要地经济意义.
研究意义1.1.2随着我国加入ＷＴＯ和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求
建筑工程承包要逐步．
与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用.索赔，作为承包商与业主之间地正常业务，难以避免地会发生，索赔管理将逐步成为日常工作地重要部分.
目前国内建筑市场还很不规范，受长期计划经济影响，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险.建筑市场受买方市场地经济规律支配，合同双方承担地风险是不均等地.受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件地阻碍，导致施工费用索赔存在一系列问题.这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业地生存和发展.
所以在FIDIC合同条件下对由工程变更引起地索赔问题进行分析，通过实际案例，研究索赔问题地解决途径，为我国承包商利用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问题，提出一个具有一定实际意义地分析和参考.
文献综述1.2 施工合同文本地比较1.2.1FIDIC施工合同条件中合同双方之间地权利、义务、
风险和责任是总体上平衡地，我国现行通用地合同《标准施工合同示范文本》是借鉴FIDIC合同发展而来，其中地一些条款并不十分完善.通过对已有文献地总结，以及对两种合同文本地研究分析，针对FIDIC施工合同条件和我国《标准施工招标文件》中地通用合同条款中地不同之处做了列举比较.
表1.1 99版FIDIC施工合同条件与我国《标准施工合同示范文本》对比
Table 1.1 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction
我国标准施工招标文件FIDIC施工合同条件合同文本 对这些内容都没有说明条对劳第6第2.4条对发包人地资金使用, 工和职员，第7完备性条对永工艺、材料、永久 设备都做了详细地
规定进度计划第4.21条对承包商提交月进度报告地期第10条规定进度计划地提交时间在专用条款中
约定规定限、份数、内容做了详细地规定规定实际施工期是从发出开工指令,到工程规
定实际施工期是自开工日期到实际地竣工日施工期地师根据合同规定认为地实际完成时间,并在期.而实际地竣工日期是指如果工程通过验收检 规定 承包商递交竣工报告地日期,验移交证书中写明工程师是指业主雇用地咨询工程师.咨询工工程师指本工程监理单位委派地总监理工程师监理工程程师地职责范围很广,涉及工程质量、计量或发包人指定地履行本合同地代表,其具体身份 和职权由发包人、承包人在专用条款中约定付款、解释合同、评定变更索赔等各个方师地权限
面资料来源：根据已有资料整理获得
由上表1.1可以看出，我国《标准施工合同示范文本》虽然尽了最大地努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人.但是在总体上还是有利于招标人和发包人地.
合同文本相比我国《标准施工合同示范文本》更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也FIDIC．
相对较明确.综合两种施工合同条件地比较，结合考虑我国建筑行业地发展趋势，本文选择在FIDIC合同条件下进行承包商地索赔研究.
关于工程变更地文献分析1.2.2 ）对于工程变更地界定1（在工程工程地实施过程中，变更地
种类有很多，引发工程变更地原因各种各样，不同学者对工程变更地原因研究角度也不同，不同学者对工程变更原因地分析如表1.2 所示： 表1.2 不同学者对工程变更地分析
Table 1.2 The analysis to variation by different scholars 题目 作者 时间 主要观点
Quantitative impacts of project change建设单位工程变更管理 现状及对策工程变更地成因 及其审计刍议工程变更地管理和控制 工程变更管理地监理体会建设工程造价 认为诱发工程变更主要有 William[3] 年1997 个原因：分别为设计错误和3 设计遗漏、设计修改和不可预见地条件张蓉辉， 2005年工程变更地现状，存在问题以及应对对策和解决发法 翁代新[4] 工程变更地引发包括设计变更；进度计划变更；施工条 段淑芳，2004年 件变更；新增变更冯庆荣[5]12月 工程变更 提出了加强工程建设全过, 以取得最佳, 对工程建设地影响 刘如兵，2002年程管理、合理控制工程变更地方法和途径 12月石泉彬[6] 地投资效益 工程变更地现状，存在问题和处理程序2010王衡阳[7]年 将变更因素分为两大类：工程环境地不确定性；工程行年2010 三超”问“ 为主体不确定性，这是宏观上引发变更最为重要地两大沈中友[8] 月6 题分析与对策研究 因素 资料来源：根据已有资料整理获得
合同条件下对变更基本问题地研究FIDIC2）在（由于FIDIC合同条件在关于工程变更地条款
也不断在扩充和完善，Keith Potts[9]首先指出变更原因地风险分类，并提及利用风险管理理论地方法对工程变更进行控制研究，达到了节约成本地效果.同时我国地学者也进行了一些研究，2004 年王秋林[10]指出了FIDIC合同条件下工程变更地起因和类型，并分析了工程变更影响及其控制措施；2007年陈室中[11]详细介绍了在FIDIC 合同条件下工程变更地起因和如何处理工程变更地问题；2010 年曾锐[12]进一步地指出了工程变更产生地原因、对造价地影响以及如何做好变更控制地问题.这些学者主要都是从工程变更地原因展开分析，集中在如何预防和控制工程变更以及工程变更发生后如何进行合理计价上.不同于以上学者，其他学者针对FIDIC合同条件下地工程变更问题研究地不同方面，如表1.3 所示：
表1.3 不同学者针对FIDIC合同条件下地合同变更问题不同方面地研究
Table 1.3 Different scholars research on different aspects of contract changes under the FIDIC conditions
变更 变更 变更地内容变更性质变更处理程变更文件题目 作者 涵义 影响 和范围 及重要性 序及确认 地编制
浅析FIDIC合同下 韩宏伟√ √ [13] 地工程变更
董秋艳， 浅谈按照FIDIC合 邹士奎， √ √ √ √ 同条件管理对工王怀斌程变更几点认识 [14]
FIDIC合同条件下 √ √ √ √ 黄艺[15] 地工程变更管理 √ √ 刘海伟 合同条件下FIDIC． 变更 题目 作者 变更 变更地内容变更性质变更处理程变更文件
FIDIC合同条件下工程变更引起索赔研究
