内部控制管理手册
内部控制权限指引表
概念
为全面、直观了解内部控制体系内关键业务的审核、审批内
容，将内部控制关键业务内关键事项列示形成《内部控制权限指引表》，一方面清晰反馈关键业务内关键事项，一方面明确列示针对这些关键事项的审核审批岗位、授权标准，及所引用之《制度文件》，便于公司领导层、各职能部门、城市事业部、岗位在执行内部控制管理工作中，工作职能更清晰、工作更便利。
参见下表。
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编号 KP01 KP01-1 授权事项 组织构架 组织架构调整与评估 组织架构设置、调整方案 KP01-2 董事会办公室 总经理办公会 董事会审批 组设整门织举记查告见举记查告见织置方职结架或案责构构调、部、组图 三重一大 申请/编制 审核 /审议 审批 报备 授权标准 附件及备注事项 不当行为的报告与处理 不当行为调查处理报告 董事会办公室 董事会办公室、审计部审核 总经理审批 报信、登记录、调分析报、处理意 报信、登记录、调分析报、处理意 不当行为调查处理报告 董事会办公室 是 董公部办核事会办室、审计、总经理公会审 董事会审批 监事会 KP01-3 关联方管理 关联方名录 董事会办公室 财务负责人审核 总经理审阅 关联方名录
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编号 KP02 KP02-1 授权事项 发展战略 三重一大 申请/编制 审核 /审议 审批 报备 授权标准 附件及备注事项 发展战略制定与调整 发的调年展制整度战略定或是 工作计划 董事会办公室 总经理办公会审议 董事会审批 发展战略规划 KP02-2 年度工作计划 KP03 KP03-1 人人人规计力力力划划资资资编 办公室 总经理办公会审议 总经理办公会审批 年度工作计划 源 源计划 源制 人力资源专员 人力资源规划拟定与调整 人力资源专员 KP03-2 人部及副人部及副室总力负其总力负其总主审资源责人主管审核 资源责人主管、办公管副核 办公室主管副总审批 总办审经批经公议理 理会、总审 人力资源规划编制计划 人力资源规划 人力资源引进
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编号 授权事项 员工招聘计划制定 三重一大 申请/编制 各部门负责人 面试（普通员工） 人专初各责管写见自力员试部人副复 荐资填意门或总试源写见 负主填意审核 /审议 人力资源部负责人及其主管副总、各部门主管副总审核 人力资源部负责人及其主管副总审核 审批 总经理审批 报备 授权标准 附件及备注事项 公司年度人员需求计划 人员引进申请表 面试评价表 办公室主管副总审批 员工自荐 员工 各部门负责人审核 办责部人人部总公人门 力主审室负、用人负责资源管副核 试用期考核意见 人力资源专员 各主总主总部管审管复门副批 副核 员工异动申请表 试用考核表 岗位异动 各部门负责人 办公室主管副总、总经 异动人员名单 人员引进
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企业内部控制权限指引表模版
