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深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】
一、单项选择题(每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案)
1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )
A、5% B、10% C、15% D、20%
2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的
A、1% B、2% C、3% D、4%
3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D )
A、定期报告公布前30日
B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第
1个交易日2个交易日3个交易日( A )
4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( )
A、超过2000万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司
2007年底经审计的总资产为
10亿元，净资产为
4000
6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保万元，公司需履行的审批程序为：
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( )
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A、不需提交董事会审议
B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )
A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是A、交易金额在300万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的
0.5%以上
0.5%以上1%以上
( C )
( B )
C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：
( C )
A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利
B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于个月
C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务
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6
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D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。A、董事会下设审计委员会B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会D、股东大会
11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料
( C )之日起内未提
出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。
A、10个工作日B、15个工作日C、20个工作日D、30个工作日
12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，
负有责任的激励对象自该财务
会计文件公告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
A、6个月内B、12个月内C、24个月内D、36个月内
13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举计投
票制，那么拥有100股甲公司股票的股东( B ) A、一共投100票，只能投给一个董事
B、一共投100票，可以投给其中一个或几个董事C、一共投900票，可以投给其中一个或几个董事D、给每个董事各投900票
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9名董事会成员，如果采用累
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14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动范围，或者盈亏金额预计范围。本所鼓励公司在业绩预告中以不超过的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围，亏金额的预计变动范围。
A、30%，500万元B、50%，1000万元C、60%，500万元D、30%，1000万元
15、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1 B、C、5 D、7
16、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是：( D )
A、交易金额在1000万元以上B、交易金额在3000万元以上
C、交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的D、交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的17、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保期经
审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是( D ) A、总经理批准B、董事会批准C、股东大会批准
D、股东大会审议并提供网络投票方式
18、招股说明书的有效期为( C )，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
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( A )
或以不超过( )的幅度披露盈
5%以上5%以上
1000万元，占最近一
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A、一个B、三个C、六个D、十二个19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值B、涉及金额超过1000万元
C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值万元
D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值万元
20、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，束后( C )内进行业绩预告。
A、10日内B、20日内C、1个月内D、2个月内
21、当出现下列第( D )种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。
A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用
22、上市公司应当在股票上市后( A )或原任董事会秘书离职后( )正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内
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( D ) 10%以上
10%以上，或超过1000
10%以上，且超过1000
应当在会计年度结
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