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14.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。
A：建立和完善独立董事制度
B：建立有效的激励和约束机制
C：强化基金托管人的职责
D：建立发行与管理的分工机制
(三) 判断题
1.法人治理结构的基本问题是机构设置及制衡机制问题。
[参考答案] 是
2.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。
[参考答案] 是
3.当保险公司所持有的基金份额超过基金管理公司发起人所持有的基金份额时，保险公司就有权运作基金资产。
[参考答案] 非
4.修改公司章程是董事会的职权。
[参考答案] 非
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5.有限责任公司必须设立监事会。
[参考答案] 非
6.董事、经理及财务负责人不得兼任监事。
[参考答案] 是
7.董事、经理可以以公司资产为本公司的股东的债务提供担保。
[参考答案] 非
8.董事、经理不得自营或者为他人与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。
[参考答案]
9.董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外，不是同本公司订立合同或者进行交易。
[参考答案] 是
10. 独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况。
[参考答案] 是
11. 基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大股东委派的董事人数。
[参考答案] 非
12. 基金管理公司可以给予合格的独立董事一定的津贴。
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[参考答案] 是
13. 公司内部控制制度中环境控制的主要内容包括公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。
[参考答案] 是
14. 公司内部控制制度中电子信息系统的有效控制禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。
[参考答案] 是
15. 公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。
[参考答案] 非
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2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(12) - 毙考题
