代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
C在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。
D对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010 年8月底前予以清理并关闭。
答案：ABCD
6、下列说法中，正确的是（）
A一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
B证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
C合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
D在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有８年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职８年以上。
答案：ABC
7、下列关于合规部门的理解中，正确的是（ ）
A合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据。
B合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。
C无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能。
D 对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色。
答案：ABCD 8、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ )。
A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
答案：ABCD 9、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( ) A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案：ABCD
10、依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是( )
A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
答案：ABCD
三、判断（正确的用A表示.错误的用B表示）
1、根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。（A）
2、证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。（A）
3、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。（A）
4、证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。（A）
5、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。（A）
6、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。（A）
7、证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（B）
8、依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（B） 9、《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。（B）
10、证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（B）
11、营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。（A） 12、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。（A）
13、证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。（B）
14、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。（A）
15、任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。（B）
16、证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。（B）
17、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。（B）
18、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。（A）
19、证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。（A）
20、 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。（A）
21、合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。（A）
22、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（B）
23、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（A） 24、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。（A） 25、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。（A）
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