第二章 保护贸易理论
学习目标
通过本章学习，你应该能够：
1.了解重商主义的基本思想内容和贸易政策； 2.了解保护关税理论的主要内容；
3.掌握保护幼稚产业理论的内容和评价； 4.掌握外贸乘数理论的内涵；
5.掌握中心外围理论的主要内容和评价；
6.掌握战略性贸易政策理论的概念、选择标准和理论基础和政策。
保护贸易理论旨在解释为实现本国贸易利益最大化，政府采取关税保护和数量限制的合理性与可行性。保护贸易理论始于重商主义，后经汉密尔顿、李斯特、凯恩斯及普雷维什等人的发展，形成了一个和自由贸易理论不同的保护贸易理论体系。
第一节重商主义 一、历史背景
1、重商主义（Mercantilism）是欧洲资本原始积累时期代表商业资产阶级利益的一种经济思想和政策的体系，它出现于14世纪末15世纪初，流行于16至17世纪，衰落于18世纪。这是封建社会末期商业资产阶级和封建专制国家为了追求金银在理论和政策上的反映。
（一）商业革命：重商主义兴起的物质基础
（二）政府干预：重商主义的政治基础 （三）文艺复兴：重商主义的文化基础
二、基本思想内容
(一)概括:认为金银是惟一财富，一切经济活动的目的是为了获取金银，获得财富的途径则是对外贸易顺差，因而主张国家干预经济活动，鼓励出口，限制进口，追求顺差，使货币流入国内，以增加国家财富和增强国力。 （二）重商主义的主要思想
1.金银是财富的惟一代表，国家的一切经济活动和经济政策，其目的都是为了获取金银。扩大财富，一是开发金矿，二是通过买卖来增加货币收入；
2.财富的来源是流通，如果在国内买卖，只是金银在国内的转移，想要增加国家财富，必须通过对外贸易来获得。在国际贸易中坚持少买多卖的原则，最终使货币流人本国。
3.在对外贸易中，应做到多卖少买，造成对外贸易顺差，使国家有金银货币的净收入，
4.为保证国际贸易的顺差，国家必须积极干预经济。
重商主义对贸易的研究主要集中在如何进行贸易，具体来说，怎样通过鼓励商品输出、限制商品进口以增加货币的流人从而增加社会财富。重商主义者的这些思想实际上只是反映了商人的目标，或者说只是从商人眼光来看待国际贸易的利益，因此，这种经济思想被称为“重商主义”。
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（三）重商主义的发展可分两个阶段
重商主义可以分为早期和晚期两个阶段，两个阶段的基本思想是相同的，区别主要在于对通过顺差贸易来获取金银货币有不同的看法和主张： 1．早期重商主义
早期重商主义阶段约从15世纪到16世纪中叶。早期的重商主义（Mercantilism），又称重金主义（Bullionism）。早期的重商主义者把防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则。强调绝对的贸易顺差，他们主张多卖少买或不买，不允许出现每一笔交易的逆差，认为出口越多，从国外输入的货币就越多。主张采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。 早由于片面地追求在对外贸易中对每个国家都要获得有利的货币差额，故这种早期重商主义理论又被称为“货币差额论”。
其代表人物包括法国的安徒生·德·孟克列钦、英国的约翰·海尔斯和威廉·斯塔福。威廉·斯塔福（1554～1612）的观点最具有代表性。其所著的《对我国同胞某些控述的评述》一书，集中体现了重金主义的经济思想。 2．晚期重商主义
从16世纪下半叶到17世纪是重商主义的第二个阶段，即晚期重商主义阶段，其中心思想是贸易差额论。
与早期重商主义不同，晚期重商主义重视的是长期的贸易顺差和总体的贸易顺差。晚期重商主义，又称贸易差额论，认为在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。 但总的来说，无论是早期还是晚期，重商主义都还没有一个完整的思想体系，他们都主张限制进口，对贸易的研究很有局限性。 晚期贸易差额论最重要的代表人是托马斯·孟（Thomas Mun，1571～1641），他的主要著作《英国得自对外贸易的财富》 三、政策主张
重商主义实行的是典型的贸易保护主义政策，主张国家干预对外贸易，实行“奖出限入”政策。其政策主张具体表现在以下四个方面。
(一)货币政策早期的货币差额论主张通过立法禁止金银输出。到了晚期重商主义阶段，准许输出适量货币，以期获得更多的货币。 （二）“奖出限入”政策在出口方面，由于原料价格低廉，加工后产品增值，价格提高，所以重商主义者主张出口制成品代替出口原料，阻止原料和半成品的输出。并实行“奖励出口”政策，国家颁发奖金奖励在外国市场上出售本国商品的商人。
在进口方面，不仅禁止奢侈品输入，对一般制成品的进口也严加限制，因为奢侈品、工业制成品价格昂贵，进口这些商品要输出大批金银，影响货币积累。 （三）关税保护政策重商主义把关税作为扩大出口、限制进口的重要手段之一。具体做法是：对进口的制成品课以重税，对进口的原材料免税；对出口的制成品减免关税。
(四)鼓励发展本国工业政策重商主义者认为，保持贸易顺差的关键在于本国能够更多地出口竞争力强的工业制成品，这就需要大力发展本国工业。为此，各国都制定了鼓励发展工业的政策措施，如奖励增加人口，以增加劳动力的供应；实行低工资政策，降低成本，以利于出口竞争；高薪聘请外国工匠；禁止技术工匠移居国外和工具设备的出口，以保持本国的出口优势；向生产者发放贷款并提供各种优惠条件。
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四、评价
(一)积极作用
1.重商主义的理论和政策，促进了资本主义的原始积累和欧洲各国工业生产的发展；
2.重商主义重视货币、追求贸易顺差、强调国家干预对外贸易、推行“奖出限入”措施以及鼓励发展出口工业等政策措施至今仍对国际贸易有重要影响，具有一定的现实意义。
3.重商主义提出的许多重要概念，为后人研究贸易理论与政策打下了基础，尤其是关于贸易的顺差、逆差进一步发展到后来的“贸易平衡”概念。 (二)明显缺陷
1.它把经济活动局限于流通领域。 2.重商主义的财富观是错误的。
3.只研究如何通过对外贸易从国外输入更多的货币，没有分析国际贸易产生的原因及能否为参加国带来利益。
4.重商主义只用静止的观点看待世界资源。
5.重商主义者错误地认为国际贸易是一种“零和游戏”。一方得益必定使另一方受损。
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第二节 保护关税论
一、历史背景
1.美国独立以前美国是英国的原材料供应市场以及工业品销售市场，经济发展水平十分落后。
2. 独立后的美国面临着选择什么样的经济发展道路。北方工业资产阶级极力主张独立自主地发展本国工业，特别是制造业，而南方的种植园主则坚持独立以前的经济发展模式，即出口本国农林初级产品，进口本国所需的工业品。 上述两种经济发展道路的不同选择直接关系到美国对外贸易政策的制订，即是实行保护贸易政策，扶持本国工业发展？还是沿袭自由贸易政策，继续保持经济发展的单一性？
3. 汉密尔顿坚定地站在了工业资产阶级一边，极力主张实行贸易保护关税制度，扶持本国工业特别是制造业的发展。汉密尔顿的保护关税思想主要集中在他在1791年向国会递交的一份题为《关于制造业的报告》中。在报告中，他明确提出了征收保护性关税的重要性，提出了一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立的地位。
二、基本思想内容
(一) 制造业具有许多突出的优点
1.制造业能够为其他部门提供先进的效率更高的生产工具和技术设备，从而提高国家总体的机械化水平，并由此带动专业分工和协作的深化，进一步提高劳动率；
2.制造业需要消耗大量的原材料和中间产品以及生活日用品，因而促进了其他相关部门的发展和壮大；
3.造业可以吸收大量劳动力，因而将吸收外国移民迁入，缓解人口稀缺的矛盾，进而能够加速美国中西部的开发；
4.制造业的相当一部分投入品来自于农业，这就能保证农产品的销路和价格稳定，从而刺激农业的发展；
5.制造业能够提供开创各种事业的机会，因而能够使个人才能得到充分发挥。 (二) 汉密尔顿认为，自由贸易不适合美国的现实。美国作为一个刚刚起步的国家，难以与其他国家的同类企业进行竞争。
(三) 采用关税措施将美国的工业特别是制造业保护起来，使之生存、发展和壮大。
(四)为了保护和发展制造业，他指出，政府应加强干预，实行保护关税制度，具体措施（P64）
(1)向私营工业发放贷款，扶持私营工业发展；
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(2)实行保护关税制度，保护国内新兴工业免遭外国企业的冲击； (3)限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；
(4)给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴； (5)限制改良机器及其他先进生产设备输出；
(6)建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量； (7)吸收外国资金，以满足国内工业发展需要； (8)鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。
(五)汉密尔顿还认为，一个国家要在消费廉价产品的“近期效益”和本国产业发展的“长远利益”之间进行选择。一国不能只追求近期利益而牺牲长远利益。 (六)汉密尔顿的保护贸易不是对全部产业的保护，而是对本国正处在成长过程中的产业予以保护，并且这个保护还有时间限制。
(七)汉密尔顿强调，保护和发展制造业对维护美国经济和政治上的独立具有特别重要的意义。他认为，一个独立的国家如果没有自己独立的工业发展，就等于失去了经济发展的基础，其结果是不仅不能使国家强大，而且还可能因此而丧失已经获得的独立地位。
在这一理论的指导下，1816年，美国首次以保护关税的名目提高了制造品的关税；1828年，美国再度加强保护措施，将工业品平均税率提高到49%的高度。
美国的贸易保护政策主要表现在为实现较高的关税水平，鼓励原材料的进口，限制原材料的出口，以便为本国制造业的发展提供比较廉价的原材料；同时鼓励工业技术的发展，提高制成品的质量，以增加其产品的市场竞争力。
三、意义及局限性
1.汉密尔顿的保护关税论是从美国经济发展的实际情况出发所得出的结论，反映了美国建国初期急需发展本国的工业，走工业化道路，追赶欧洲工业先进国的强烈要求。这一观点的提出，为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据。
2.汉密尔顿的关税保护论标志着从重商主义分离出来的两大西方国际贸易理论体系已经基本形成。形成了两个独立的分支体系，一个是斯密和李嘉图开创的自由贸易理论体系，一个是汉密尔顿和以后的李斯特建立的保护贸易理论体系。 3.汉密尔顿的关税保护论对于落后的国家寻求经济发展和维护经济独立具有普遍的借鉴意义。
4. 没有注意到保护贸易措施也有其制约本国经济发展的消极一面。
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国际贸易理论与政策教学大纲第四章保护贸易理论
