2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.《中华人民共和国信托法》B.《证券法》D.以上均正确
1．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定参考答案：A,B,C,D
A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品
2．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。
C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散参考答案：A,B,DD.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律
3．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）
C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理参考答案：A,B,C,D
4．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）
B.中盘型 C.小盘型 D.价值型
A.大盘型
参考答案：A,B,C
A.风险评估
5．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩
C.风险管理的组织实施
参考答案：A,B,C,D,E
E.改进风险管理能力
6．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
B.交易监督 C.信息披露
A.资产保管参考答案：A,B,C,D
D.资产清算与会计核算
A.健全性原则和有效性原则
7．基金管理公司内部控制应当遵循（）
C.相互制约原则 D.成本效益原则 参考答案：A,C,D
B.适当控制原则
8．下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现号，造成既买又卖的反向报单委托行为参考答案：B,D
D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账
9．《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（）
A.公开出版资料
B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料C.户外广告、海报
D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料参考答案：A,B,C,D
10．持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。
B.红股 C.红利 D.配股
A.新股
参考答案：ABCD
【解析】持有证券的上市公司行为的核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股等公司行为的核算。
A.公司的所有制性质C.公司的存续期限参考答案：B,D11．股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）B.公司的经营状况和盈利水平
D.政治、社会、经济等外部因素
12．基金公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
B.职责划分清晰 C.制衡监督有效 D.激励约束合理
A.组织机构健全
参考答案：A,B,C,D
A.系统性风险
13．下面哪个是QDII能面临的风险：（）
B.非系统性风险
D.汇率风险
C.操作风险
参考答案：A,B,C,D
A.资产管理经验
14．对于基金经理的分析，主要包括以下内容（）
C.从业年限 D.人脉关系
B.投资风格
参考答案：A,B,C
15．证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（）。A.证券公司
B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证监会
参考答案：A,B,C
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