1、证券公司承销证券，应当同发行人订立代销或者包销合同，并载明（ ）。 A．当事人名称、住所及法定代表人姓名 B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销期限及起止日期 D．违约责任
2、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家关于政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为发生。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户
3、股份有限公司董事会成员可以是（ ）人。 A．5 B．15 C．20 D．25
4、“荐股软件”可实现功能涉及（ ）。
A．提供涉及详细证券投资品种投资分析意见，或者预测详细证券投资品种价格走势 B．提供详细证券投资品种选取建议 C．提供详细证券投资品种买卖时机建议 D．提供其她证券投资分析、预测或者建议
5、依照《中华人民共和国公司法》规定，下列论述中对的是（ ）。
A．公司发行新股条件是公司要具备健全且运营良好组织构造，具备持续赚钱能力，财务状况良好，近来3年内财务会计文献无虚假记载，且在近来3年内无其她重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行股份达公司总股份数
量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元，其向社会公开发行股份比例为15%以上 C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送关于文献 D．交易所有权决定暂停和终结股票上市
6、证券公司参加转融通业务前应向我司提供材料涉及（ ）。 A．公司基本状况、业务范畴及融资融券业务开展状况阐明 B．有关业务技术系统建设状况阐明
C．参加转融通业务实行方案、风险控制办法和业务管理制度 D．公司财务状况报告及有关材料 7、证券投资者保护基金来源有（ ）。 A．国内外机构、组织及个人捐赠
B．所有在中华人民共和国境内注册证券公司，按其营业收入 8、证券投资基金销售人员涉及（ ）。
A．负责基金销售业务部门中从事基金销售业务管理人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动人员 C．基金销售机构中从事基金理财业务征询活动人员 D．获得证券经纪业务营销资格人员
9、当证券账户注册资料中自然人姓名或机构名称、有效身份证明文献号码或中华人民共和国结算公司规定（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙公司申请变更 D．创业投资公司申请变更
10、证券投资者保护基金资金可以运用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行金融债券
11、董事和高档管理人员在任何状况下都不得有行为涉及（ ）。 A．挪用公司资金
B．将公司资金以其她个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与我司订立合同或者进行交易
12、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动禁止事项涉及（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失 C．运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖
13、效力期限内诚信信息依照性质可以分为（ ）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
14、证券公司（ ）应当对证券公司年度报告订立确认意见。 A．董事 B．高档管理人员 C．经营管理重要负责人 D．财务负责人
15、股份有限公司董事会成员可以是（ ）人。 A．5
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