省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、5日
2019年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、7日 C、10日 D、15日
5、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A、中金所 B、期货公司
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ） A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者 2、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。 A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约 3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属 C、同学 D、朋友 4、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 C、证券公司 D、证监会
6、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。 A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务
D、咨询业务
7、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ） A、交易保证金 B、风险准备金 C、结算担保金 D、结算准备金
8、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
9、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
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A、随时 B、不定期 C、随机 D、定期
10、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金
11、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A、存档 B、保密 C、及时销毁 D、备份
12、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）
A、杠杆越小 B、杠杆越大 C、收益越低 D、收益越高
13、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）
A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险
14、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计
15、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
16、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）
A、15％ B、20％ C、35％ D、50％
17、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）
A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元
18、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A、该经营机构 B、客户
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）代其履行职权。
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
19、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系
D、内部控制模式
20、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国证监会和财政部
21、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）
A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所
22、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）
A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格
23、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的
工作。
A、总经理 B、董事长 C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
24、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
25、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
26、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）
A、50％ B、70％ C、120％ D、150％
27、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式
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耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）
A、扩大 B、缩小 C、不变 D、无法判断
28、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利
29、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营
30、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
31、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
32、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2 B、3 C、5 D、7
33、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债 B、流动负债 C、负债调整值.
D、流动资产
34、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）
A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认
35、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）
A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
36、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A、较低的收盘价
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B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值
37、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A、远期合约 A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度
42、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该B、期货合约 交易结果应当由（ ）承担。
C、互换合约 A、李某 D、期权合约
B、甲期货公司 38、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分C、期货交易所 类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
D、甲期货公司和李某
A、最高的比例 43、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）B、最低的比例 A、相互混合、统一管理 C、中间比例 B、相互独立、分级管理 D、自行制定比例
C、相互独立、分别管理 39、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
D、相互混合、分级管理
A、国务院银行业监督管理机构 44、（ ）有权制定期货业协会的章程。
B、国务院期货监督管理机构 A、主任会议 C、中国期货业协会 B、主席会议 D、中国银行业协会
C、会员大会
40、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
D、国务院期货监督管理机构 A、期货交易所规定的保证金比例 45、期货业协会的性质是（ ）
B、期货经纪公司规定的保证金比例 A、企业法人 C、客户实际交纳的保证金
B、事业单位 D、中国证监会规定的保证金比
C、国家机关 41、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确D、社会团体法人
保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
46、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ 第 5 页 共 17 页
）内做出批准或不批准的决定。
2019年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题B卷 附解析
