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企业法律风险评估调查问卷
公司企业基本情况： 公司名称：
公司地址： 法定代表人姓名： 公司经营范围：
公司员工人数： 联系人姓名： 联系电话： 传真： 电子信箱： 网址：
一、公司经营环境
1、企业是否建立了法律风险预防机制？
2、企业是否聘请了法律顾问或建立了法律事务部？
3、法律顾问或法务人员是否提供了事前的法律风险防范服务？ 4、是否认识到控制个体化法律风险主动投入的潜在益处？ 5、对整个企业范围内的法律风险评估机制的期望目标是什么？ 6、企业那些文件可以提供给法律顾问或法务人员？
7、法律顾问或法务人员在公司经营管理的参与程度如何？企业在经营决策上是否征询法律人士的专业意见？
8、是否认识到整体化法律风险评估的潜在益处？ 9、企业有进行综合的法律风险管理和认知工作吗？ 二、企业组织结构
1、企业是否建立了完整的工作流程图？ 2、企业是否建立了完整的组织结构图？
3、企业是否考虑过工作流程或组织结构中存在什么缺陷或不足？ 4、企业法律顾问或法律事务部对谁负责？ 三、具体法律风险 1、合同订立及其履行
（1）企业是否有合同审查或管理制度？
（2）是否每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）都与对方签订了书面合同？ （3）上述合同是否有律师做事先审查与评估？
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（4）企业是否统计过常用的合同类型？对这些合同类型有那些已经有本企业的合同范本？ （5）企业合同范本是否由专业律师为企业制作？
（6）签订上述合同的人员是否有一定的法律知识，是否经过经验丰富的执业律师培训？ （7）合同订立后由谁统一保管？ （8）合同有无备案及保密制度？
（9）签订合同的人员不一定就是具体履行执行合同的人员，贵公司用什么措施保证合同的履行是全部、清晰、准确地按照合同执行呢？企业是否有合同履行的监督制度？
（10）鉴于大多诉讼的最重要依据就是合同，贵公司如何保证在诉讼时举证说明所有合同中的权利和义务方面的证据？
（11）送货单、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单等是否能立即形成全面完整的证据体系？ 2、纠纷发生后的法律文件
（1）企业对发生的纠纷通常首先采用什么救济措施？是个案临时决定措施，还是建立了统一的救济措施制度？
（2）任何一方未按照合同履行，有无另行协议后协商的备忘录？ （3）上述文件的制定有无执业律师事先策划或审查？
（4）有无在质量、还款期限上达到谅解的书面法律文件？文件是否会对今后可能的诉讼或仲裁造成障碍？
（5）相关文件签订时，企业是否有律师策划？对方是否有律师策划？
（6）企业给对方的纠纷解决信息用什么方式表达，传真？特快专递？公证信函？电报？挂号信？普通邮件？电子邮件？
（7）上述信息的内容是否会导致今后诉讼或仲裁举证方面的被动？
（8）如何在上述信息表达的内容中弥补合同签订或履行中的不足，是否有执业律师指导？ （9）上面所涉及的所有文件是否都有完整的备案，有无对方有而贵公司没有备案或留底的情况？ 3、内部管理
（1）贵公司与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理等人员有无签订劳动合同、商业秘密保护协议和竞业禁止协议？
（2）上述文件有无专业律师根据贵公司的业务特性进行策划与审查？
（3）贵公司的商业秘密范围如何确定，有无专业律师对贵公司现行的和今后可能发展的经营信息和技术信息进行界定？
（4）贵公司的章程中对董事、经理等有关高级管理人员的授权范围如何界定？前述人员在投
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资等公司事务策划或执行过程中承担什么责任？
（5）上述事务会否发生公司诉讼或股东派生诉讼公司高级管理人员决策或执行失误？ （6）公司的规章制度与职员劳动合同之间有无法律上的条款联系，是否在程序上和内容上合法？
（7）出具给他人的授权委托书、介绍信等是否有留底？
（8）公司的章程、规章制度、职工手册、工作手册的制定是否有专业律师审查，合法性、操作性如何？
（9）公司的股东会决议、董事会决议和经理办公会议记录的形式、内容、程序是否合法，有无备案，是否在今后可能的诉讼中能够提供作为证据？
（10）公司的财产及权利证明，包括房产权证、土地使用证、各种合同、发票、保险单、证券凭证等有无专人负责保管？ 四、法律风险战略
1、企业在经营目标方面是否达成了一致？是否考虑过目标实现过程可能遇到的法律风险？对这些法律风险采取了怎样的措施？
2、企业是否统计过每年在法律事务上的主动投入？如果有，投入是多少？其中事前主动投入是多少？事后补救性投入是多少？
3、企业是否统计过每年企业因法律风险产生的损失？如果有，损失是多少？主要的分布是如何的？
4、企业是否有定期举行法律培训，以提高员工的法律风险识别能力和控制能力？ 5、企业是否对法律风险进行过系统评估？
6、企业重大事项是否聘请专业律师参与？由谁来决定某一问题是否需要律师的参与？ 7、企业是否建立了系统防御和应对措施？
8、一旦一个特定的法律风险被识别出来，企业将如何处理？ 9、由谁来确保被识别出来的法律风险采取了既定的处理措施？ 10、企业对什么样的损失的法律风险才会引起注意？ 五、法律风险评估实施
1、根据企业经验，认为在改变法律风险策略原有的管理机制时主要的障碍是什么？ 2、当了解整个企业法律风险状况后，你是否会改变一些行为方式？
3、当了解整个企业法律风险状况后，你会调整资金和资源在法律风险对策的分配吗？ 4、是否有企业已经认识到而尚未进行调整的法律风险管理缺陷？
5、企业是否有过调整整个管理体制的经验？如果有，当时是出于什么目的，实施过程如何？ 六、总结
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1、目前企业最关注的法律风险是什么？
2、未来企业战略发展中，考虑哪些法律风险会受到重视？
3、对于这些关注的法律风险，企业是否采取了相应的措施？这些措施是怎样的？
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