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自治区法治财政建设示范点工作考核指标（共性指标）
考核项目序号考核指标共性指标分值合计梳理行政权力(1单编制工作，并实施分）具体考核点分值100备查资料评分标准得分扣分理由开展行政权力责任清1本单位行政权责清单及公开网址动态管理1无行政权责清单的，扣0.5分；未在本单位外网公开行政权责清单的，扣0.5分。一、依法全面履行财政职能（11分）2落实和衔接国务院、深化行政审批自治区取消和下放的制度改革（2行政审批事项。分）1落实衔接行政审批事项的意见或措施未按要求落实衔接的每项扣1分，扣完为止。3优化行政审批流程推行“双随机一公开1行政审批案卷。未优化行政审批流程的扣1分。4加强市场监管”监管，建立“一单（8分）8两库一细则”。未建立随机抽查信息平台的扣2分，未公开查阅落实该项工作的文件、会议记录检查结果的扣2分；未建立“一单两库一细和部门网站。则”的扣4分。未制发规范性文件管理办法的，扣2分；办法中未明确规范性文件的概念和范围的，扣0.5分；办法中规范性文件制定程序不齐全的，如征求意见、合法性审核、集体讨论决定，缺一项，扣0.5分，扣完为止。按未履行征求意见程序的规范性文件数量占总数百分比*1分扣分；按未开展合法性审核的规范性文件数量占总数的百分比*1分扣分；按未进行局办公会议集体讨论决定的规范性文件数量占总数百分比*1分扣分。5规范性文件管规范性文件管理办法理制度（2分）的要件齐备2制发规范性文件管理办法的文件二、加强规范性文件管理（8分）6规范性文件出台前履行征求意见、合法性审核、局办公会议集规范性文件制体讨论决定程序定程序及内容合法（6分）4本单位当年发文本，当年制发的所有规范性文件及其合法性审核意见、征求意见底稿、局办公会议集体讨论决定会议记录7规范性文件实施日期符合规定2本单位当年制发的所有规范性文件按规范性文件公布日期与实施日期少于30日且又无书面说明的数量占总数的百分比*1分扣分? 9 ?
自治区法治财政建设示范点工作考核指标（共性指标）
考核项目序号考核指标具体考核点分值备查资料提供重大行政决策的工作细则，1-2个重大行政决策全过程原始资料：局务会记录、专家论证会记录、听证会资料（民意调查结果、公众参与平台反馈情况）、社会稳定风险评估资料、合法性审查意见、集体决定纪要。评分标准未制定工作细则的扣2分，重大行政决策未遵守法定程序的每少一个程序扣0.5分，扣完为止；没有重大行政决策的，按权重40%赋予基础分值。得分扣分理由8三、推行行政决策科学化、民主化、法治化（8分）健全依法决策制定重大行政决策的机制（5分）工作细则。59加强合法性审制定法律顾问工作细查（3分）10重大行政决策须经部门法制机构合法性审查。则，重大行政决策听取法律顾问意见，充分发挥法律顾问作用1未经本部门法制机构合法性审查的每件扣查阅其他重大行政决策合法性审查意0.5分，扣完为止。没有重大行政决策的，见1-2份。按权重40%赋予基础分值。查阅相关制度文件、法律顾问合同（协议)书、1-2份书面法律意见。无相关制度的扣0.5分；没有与法律顾问签定法律顾问合同的扣0.5分；重大行政决策未能提供法律顾问意见证明材料的扣1分。211四、规范财政行政执法行为（15分）财政检查执法程序符规范财政监督合规定检查工作（11分）8全部财政检查案卷1.未送达财政检查通知书的，有一起扣0.5分，扣完1分为止。 2.未制作财政检查工作底稿的，有一件扣0.5分，扣完1分为止。 3.未征求被检查单位意见的，有一件扣0.5分， 扣完1分为止。 4.未编制财政检查报告的，有一件扣0.5分，扣完1分为止。5.未进行财政检查复核工作的，有一件扣0.5分，扣完1分为止。 6.做出检查决定时未经法制机构进行合法性审核的，有一起扣0.5分，扣完1分止。7.做出行政处罚决定前未告知相对人相关事项和权利，有一起扣0.5分，扣完1分止8.财政检查事后未作出检查结论、决定的，有一起扣0.5分，扣完1分为止。12重大行政处罚决定须按法定程序报备行政执法人员行政执法人员均按规定管理（2分）办理行政执法证行政执法案卷建立并开展行政执法案管理（2分）卷评查制度3查阅行政处罚决定书目录、案卷、报资料不齐全的扣0.5分，未按法定程序报备备文件等材料的扣2.5分。局机关及所属单位具有行政执法职能的人员名单，查阅行政执法人员电子管理系统制发行政执法案卷评查制度的文件未办理行政执法证的人员占应办证人数的百分比小于10%的，扣0.5分；大于10%的，扣1分。未建立行政执法案卷评查制度的，扣1分；未开展执法案卷评查工作的，扣1分132142? 10 ?
自治区法治财政建设示范点工作考核指标（共性指标）
考核项目序号15考核指标具体考核点本单位政府信息公开工作制度内容全面分值备查资料评分标准未制定本单位政府信息公开工作制度的，扣2分；制度中缺少公开范围、公开时限的，扣0.5分；政府信息公开工作制度中缺少依法申请公开制度的，扣0.5分。未依法给予答复的，扣1分；未按时给予答复的，有1件，扣0.5分，扣完2分为止。未在发文过程中界定公文属性的，扣2分；规范性文件未界定为主动公开的，扣1分。按未公开文件数量/应当公开的文件数量*3分扣分。在上述计分基础上，未公开规范性文件的，有一件扣0.5分，扣完为止。按照监督局和专员办考核结果计分。按照监督局和专员办考核结果计分。政府未在本级人大批复预决算后20日内公开的扣1.5分、部门未在本级财政部门批复预决算后20日内公开的扣1.5分。未建立各地预决算公开的制度等文件扣1分。未对政府和部门“三公”经费增减变化原因等作出说明的扣1分，未对部门“公务用车购置和运行费”做细化的扣1分未在规定时间内公开预算调整方案的扣1分。未对本级政府财政转移支付安排作出说明的扣0.5分；未对执行情况作出说明的扣0.5分未依法公开本级上年度政府采购情况的扣1分。未依法对举借债务情况作出说明的扣1分。按未公开转发规范性文件的数量/全部转发规范性文件的总数*3分计分。得分扣分理由2制发本单位政府信息公开工作制度16依法办理行政管理相对政府信息公开人申请政府信息公开的申请（9分）界定公文属性2办理依申请公开的档案资料172本单位发文本及发文档案18全部公开应公开的公文3公文公开的网址，主动公开公文目录各地财政上年度总预算、部门预算、三公经费预算公开的网址各地财政上年度总决算、部门决算、三公经费决算公开的网址各地上年度人大批复的预决算文件、财政部门上年度批复的预决算文件地州市预决算公开的制度等文件政府“三公”经费预算安排和决算执行情况说明、部门“三公”经费预算安排和决算执行情况说明各地财政上年度预算调整方案经本级人大批准的上年预算执行情况报告各地本级上年度政府采购情况经本级人大批准的预算执行情况报告本单位贯彻落实财政部、财政厅规范性文件的目录，公开网址1920各地预算公开各地决算公开各地预决算公开的时效性情况各地预决算公开的制度建设情况33五、推进预决算公开和办事公开(35分)213221232425262728预、决算公开（23分）“三公”经费预算安排和决算执行情况说明预算调整方案公开依法对本级政府财政转移支付安排及执行情况作出说明依法公开政府采购情况举借债务情况作出说明财政政策信息主动公开各地财政转发公开（3分）上级财政的规范性文件233323? 11 ?
自治区法治财政建设示范点工作考核指标（共性指标）
考核项目序号2930六、加强行政监督制约机制（7分）3132内部控制制度执行（2分）考核指标内部控制机制建设（3分）具体考核点内部控制建设组织领导内部控制制度体系内部控制制度有效实施内部控制信息化分值1211备查资料评分标准得分扣分理由各地财政部门成立内部控制委员会，及内部控未成立本单位内部控制委员会的，扣1分。制组织管理架构的文件。各地财政部门制定出台并实施的内部控制文件未制定内部控制办法的，扣0.5分；未发布实施的，、制度体系相应的办法、规程等扣0.5分；未制定内部控制操作规程的，扣1分。提供财政内部控制制度实施相关实例资料。未提供如：执行情况报告、自查自纠情况报告、风险事件应对报告等扣1分。提供将内部控制理念、控制活动、控制措施等固化融入业务系统和办公自动化系统相关佐证未提供相关佐证材料的，扣1分。材料。同级或上级审计报告，对审计报告的整改意见，落实审计报告的相关资料制发行政复议工作制度的文件无审计报告整改意见的，扣1分；根据审计报告内容，抽取3个问题，在工作中未落实审计报告的，有1个，扣1分。未制定本单位行政复议制度的，扣1分。33审计报告的整对2016年度审计报告的改情况（2分）整改情况制定本单位行政复议工作制度23435363738规范行政应诉工作（2分）12111七、依法有效化解纠纷（5分）规范行政复议工作（3分）严格执行财政行政复议法律文书格式制定本单位行政应诉工作制度依法办理行政应诉案件开展本单位法律知识培训推行财政行政复议法律文书格式的文件，外网未在外网公开行政复议法律文书格式的，扣0.5分；公开财政行政复议法律文书格式，全部行政复开展行政复议工作时未依据法律文书格式的，扣1.5议案件卷宗分。制发行政应诉工作制度的文件未制定行政应诉工作制度的，扣1分；未规定行政机关主要负责人应诉制度的，扣1分。未在规定期限内提交答复意见、答辩状和作出具体行政行为的证据、依据和有关材料的，有一起扣0.5分，扣完为止。本年度行政应诉的全部卷宗材料法制培训（1分）组织本单位法律知识培训的通知、图片等相关未组织本单位法律知识培训的，扣1分。资料财政部门主要负责人召开会议研究依法行政依财政部门主要负责人未召开会议研究部署依法行政依法理财工作的会议通知、记录、图片及领导批法理财工作的，扣2分。示等资料考核通知，考核过程资料，考核结果未全部开展考核工作的，扣3分。39八、全面提高财政干部法治思维和依法行政能力（11分）财政部门主要负责人主持召开会议研究部署依推动本地区依法行政依法理财工作法行政依法理财工作（5分）对各地下级财政部门依法行政依法理财工作进行考核240341法制机构配备财政部门法制机构配备法律专业人员法律专业人员（3分）制定“七五”普法规划，组织开展“七五”普法工作3法制机构工作人员情况表，工作人员毕业证书未配备法律专业人员的，扣2分；未聘请法律顾问或律师执业资格证书；聘用法律顾问合同的，扣1分。干部学法情况，“七五”普法规划的文件等资未制定“七五'普法规划文件的，扣1分，未开展“七料五'普法相关工作的，扣1分。扎实开展财政42“七五”普法工作（2分）2? 12 ?
公共指标
