证券从业资格考试

B.1993 C.2000 D.2004

43.契约型基金投资者实际上是( )。 A.经营人 B.监管人 C.受益人 D.受托人

44.下列各项中，不属于托管人更换的条件是( )。 A.被依法取消托管人资格 B.收益连续半年下降

C.被基金份额持有人大会解任 D.基金托管人解散或破产

45.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。 A.按市价高于配股价的差额估值 B.按该股的市价估值 C.按配股价估值 D.暂不估值

46.基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是( )。 A.认购费 B.信息披露费 C.申购费

D.基金转换费

47.下列各项中，属于基金定期报告的文件是( )。 A.基金资产净值公告 B.开放式基金公开说明书 C.基金持有人大会决议 D.澄清公告

48.期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是( )。 A.无负债结算制度 B.每日价格波动限制 C.断路器规则 D.限仓制度

49.履约价值也称( )，也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。 A.内在价值 B.时间价值

C.内在价值和时间价值 D.期权费

50.外国公司股票在美国上市通常采用( )的形式。 A.股票 B.存托凭证 C.认股权证 D.股票期权

51.中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。 A.初步询价 B.累计投标询价 C.集合竞价 D.连续竞价

52.下列各项中，不属于证券交易所特征的是( )。 A.通过公开竞价的方式决定交易价格 B.有固定的交易场所和交易时间

C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

53.债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有( A.美式招标和欧式招标

B.美式招标和荷兰式招标 C.价格招标和收益率招标 D.美式招标和英式招标

54.下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。 A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

55.中证有限公司指数不包括( )。 A.沪深300指数 B.中证规模指数 C.沪深300风格指数 D.上证成分股指数

56.在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是( )。 A.浮动利率债券 B.优先股 C.普通股票

D.保值贴补债券

57.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是( )。 A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供的上市股票 D.举办证券咨询分析会

58.证券公司的主要业务内容是( )。 A.股票、债券和基金 B.发行、自营与基金管理 C.承销、咨询与基金管理

D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 59.证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。 A.董事会 B.监事会

)。 C.投资决策机构 D.自营业务部门

60.( )是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 A.证券公司内部控制 B.证券公司的治理机构 C.证券公司外部控制 D.证券公司的董事制度 二、多项选择题(每题1分)

61.证券交易所的主要职责有( )。 A.提供交易场所与设施

B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D.确保交易市场的公开、公平和公正

62.下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有( )。 A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用 B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用 C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用 D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

63.下列关于非上市证券的说法中，正确的有( )。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B.不允许自由交易

C.不允许在证券交易所内交易 D.可以在其他证券交易市场交易

64.下列有价证券中，属于货币证券的有( )。 A.银行汇票 B.银行本票 C.银行支票 D.银行股票

65.下列各项中，属于证券市场基本功能的有( )。 A.筹资—投资功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.规避风险功能

66.有价证券的特征主要有( )。 A.期限性 B.流动性 C.收益性 D.风险性

67.下列关于证券的说法中，正确的有( )。 A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式 68.公募证券的优点包括( )。

A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响 B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预

C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置 D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性

69.下列各项中，属于公司证券的有( )。 A.政府证券 B.股票 C.公司债券 D.商业票据

70.证券市场与一般商品市场的区别主要表现在( )。 A.交易对象不同 B.交易目的不同

C.交易对象的价格决定不同 D.市场风险不同

71.证券服务机构主要包括( )。 A.资产评估机构 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所

D.证券信用评级机构

72.证券交易所的主要职责包括( )。 A.决定证券交易的价格 B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D.确保市场的公开、公平和公正

73.下列关于企业年金的描述中，正确的有( )。 A.资金运作周期长

B.对账户资产增值有较高要求 C.对投资范围限制严格 D.对投资范围限制不多

74.2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及( )。 A.完善上市公司监管体制 B.规范公司治理

C.“清欠”违规占用上市公司资金 D.建立股权激励机制

75.根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司( )等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。 A.向社会公众增发新股

B.发行可转换公司债券 C.向原有股东配售股份 D.重大资产重组

76.我国证券监督体制的演变过程为( )。 A.财政部独立管理阶段(1981——1985年)

B.主要由中国人民银行主管阶段(1986——1992年l0月) C.国务院证券委员会主管阶段(1992年10月至l998年8月) D.中国证监会主管阶段(1998年至今) 77.普通股票的特征有( )。 A.普通股票是最基本的股票 B.普通股票是收益最高的股票 C.普通股票是标准的股票

D.普通股票是风险最低的股票

78.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：( )。

A.一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等 B.一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利 C.一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

D.一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等 79.判断股票的流动性强弱的因素有( )。 A.市场深度 B.市场广度 C.报价紧密度

D.股票的价格弹性或恢复能力 80.股票账面价值又称为( )。 A.股票面值 B.股票内在价值 C.股票净值 D.每股净资产

81.赋予股东优先认股权的主要目的不包括( )。 A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B.保护原有普通股股东的利益和持股价值 C.确保公司股份能足额认购 D.增加公司的募集资金

82.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为( )。 A.参与优先股票 B.非累积优先股票 C.非参与优先股票 D.累积优先股票

83.下列关于红筹股的描述中，正确的有( )。 A.红筹股不属于外资股

B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道