2015年下半年省期货从业资格：期货投机与套利交易考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、某是某期货公司从业人员，在从业过程中，某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事行为
2、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评
3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核
4、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日作出批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产
D．变更3%以上的股权
5、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60 6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
7、幕交易等重大期货行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10
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C．20 D．30
8、沪深300股指数的基期指数定为__。 A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点
9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员
D．国有企业
10、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资
11、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5
12、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本
13、王某、黄某、某均欲应聘该职位，根据某、王某、黄某、某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D．某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 14、Euro-BOBL债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货
15、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．非期货公司结算会员
16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的行为的行政处罚，由（）决定。
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A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会
17、下列可以从事期货交易的是（）。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
18、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 19、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日
20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）承担。 A．丁某 B．小王 C．期货公司
D．期货公司和丁某
21、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 22、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境企业法人 D．境外企业法人
23、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开
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仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
24、某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会
C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 25、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。 A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认
C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 2、股票指数期货交易的特点有__。 A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机
3、期货交易所应当就其市场的交易情况编制（），并及时公布。 A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表
4、期货交易所会员管理办法的容应当包括（）。 A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件
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C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序 5、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日向（）报告。
A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、部控制制度 C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、部控制制度
7、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加 8、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金
10、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。 A．期货公司利用幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
11、对基差作用的理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
12、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 A．财务负责人 B．期货公司董事长
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2015年下半年河北省期货从业资格：期货投机与套利交易考试题
