高校中层干部绩效考核的理论与实践研究

高校中层干部绩效考核的理论与实践研究

课题主持人：黄建中

课题立项号：XJK07DJA003

一、绪 论

（一）选题：本课题国外研究现状述评与选题的意义

当前，我国社会正处在一个急剧的转型时期，转型时期的高校自1999年扩招至今，其管理体制也由传统模式向现代模式转型，高校中层干部管理绩效化是实现这一转型过程的重要环节，因而受到政府、高校管理者与广大学者们所关注。同时，研究高校中层干部绩效考核理论与实践问题，对加速推进高校现代化管理进程，有着非常重要理论与实践意义。

关于绩效考核问题的研究，学者们从不同的视角，在不同的领域进行研究，形成了众多的研究成果与研究特色。在国外，学者们对绩效考核问题研究主要集中在企业绩效评价的基本性质、企业管理绩效测量以及公共部门管理绩效评价的应用及其治理等方面。研究特点主要体现在几个方面：

1、把企业绩效管理看作是整体过程的一个部分来予以研究。主要观点认为，绩效考核是绩效管理过程的核心环节，应将绩效考核与绩效管理过程结合起来研究。主要代表人物是理查德·海克斯，他从组织绩效的视角提出，组织绩效是一个多维概念，也是动态概念的观点1。另外还有夏夫里兹（Shafritz）和拉塞尔(Russell)提出的绩效评价系统性整合论等观点。

2、基于具体问题现实案例分析的研究。主要通过运用实证的研究方法，通过设计定量指标来测量公共部门绩效高低和公共服务质量的好坏。早在1943年，学者里德雷和西蒙已开始从公共事业管理绩效中运用测量，进行现实案例研究。1985年，一些大学也就本学院的具体绩效问题展开研究，代表性学府是美国的哈佛大学肯尼迪政府学院，在实施“美国政府新项目”中来研究识别和培育创新性绩效系统。1996年、2000年与2001年等逐步有许多国外大学展开了现实案例分析的系统研究。

3、在研究具体对策建议上。积极主将私人部门的各种先进的管理方法和技术研究运用其中，从而形成其鲜明的研究特色。代表人物：学者戴维·奥斯本（Davicl Osborne）和彼得·普拉斯特里克(Peter Plastrik)提出的实施核心战略绩效论，另外还有迈克尔·麦金尼斯(Michael Mclnnis)提出的混合制度安排论等等。

1 Richard Heeks，Reinventing Government in the information Age：International Prcutive in IF

Enabie Public Sector Reform lonedon, New York: Routledge.1999.335

在国，对效率的关注自古以来就一直没有停止过，但真正具有一定研究水平、研究价值的成果，还应是到了20世纪90年代，开始逐步引述国外绩效研究成果的同时，也在绩效、绩效评价、政府业绩、政府生产力等领域展开了一定的研究，同时，也初步实现了由效率研究向群体研究的转化。

在对国外绩效研究成果介绍与评述方面。代表性学者有周志忍、王庆真和卓越专题对英国公共部门绩效评价实践展开研究；还有吴志华、靖华和宋世明对美国公共部门绩效评价实践展开研究等等，他们就每一种形式进行了比较详细的介绍与分析。

在绩效性质与方法研究方面。学者武石英提出经济绩效理论，特别主公共选择理论要成为政府效率的主要研究方法（《关于行政效率的研究综述》载《中国行政管理》2001年第31期）。还有学者马春庆通过介绍效能概念与目前效能，提出行政效能建设优于行政效率建设的观点（《为何用“行政效能”取代“行政效率”——兼论行政效率建设的容和意义》，载《中国行政管理》2003年第4期）等等。

在绩效考核价值取向与流程研究方面。代表性学者国甫提出价值取向是绩效考核行为的深层次结构论（《对政府绩效评价的几个基本问题的反思》载（人大资料复印）2004年第7期）；凌友轻提出满足公共需政府绩效的根本价值选择论（《试论社会转型政府绩效的价值选择》载《学述研究》2002年第3期）等。关于流程的研究方面，代表性学者胡宁生，周志忍等提出了绩效指标设计的基本程序操作环境分析论（绩效指标的具体化、整合过程、评价与修正（《中国政府形象战略》：中共中央党校1998年版，第1030页）。另外，还有定安，唐任伍等学者也作了深入研究。

综观国学者们关于绩效考核的研究，可以充分肯定已取得很多非常有价值的研究成果，理论研究方面也已到了一定的深度，实际操作上也具有一定的可行性与实效性。但同时也要看到，研究的视角比较单一，关于企业及公共事业绩效管理实际运用研究偏多，其他领域涉足较少。关于群体层次的研究，特别是高校层面的中层干部考核理论与实践问题研究几乎是一片空白。加强高校中层干部这一群体层面的绩效考核理论与实践问题研究，有利于促进现有绩效考核理论与实践研究涵的进一步深化，实现宏观研究与微观研究的有机结合，这是时代发展的必然要求。 （二）容：本课题研究的基本思路和方法；主要观点。 1、研究思路与容

本研究是以高校中层干部绩效考核的理论体系、价值取向、运行机制、方法与艺术、制度安排、效果评估为主线，采用逐层递进来展开逻辑研究。研究分六个层面，依次为：理论支撑体系、价值取向层面、量化指标体系、执行方法与艺术、个案实证分析与效果、评价模型。重点研究高校中层干部考核的量化指标体系的制度安排与治理对策层面。难点是构建科学的高校绩效考核效果的评估体系。综上所述，本项目研究的主要容是如下几个方面：

（1）高校中层干部绩效考核概述。主要论述高校绩效考核产生的历史演变、涵与特点。

（2）高校中层干部绩效考核的价值取向。主要论述高校中层干部绩效考核的理论依据和重要的社会宏观价值与微观价值。

（3）高校中层干部绩效考核量化指标体系的构建。结合高校的特点，量化部门工作，科学构建量化指标体系。

（4）高校中层干部绩效考核机制。主要论述高校绩效考核的制度安排、执行方法与艺术。

（5）高校中层干部考核效果的评价体系构建。主要研究考核结果的评价，量化工作效果的评估方法等。

2、研究方法

在研究高校中层干部绩效考核项目中，本项目采用了文献综述、经验借鉴、理论推演、提出相应制度安排的技术路线。根据本项目的实际特点与要求，主要采用以下研究方法：

（1）理论与实际相结合的方法。主要是根据本项目实际来确定研究重点，借鉴国外前沿理论成果来论证和说明本项目体系的科学性与实效性。

（2）规与实证研究相结合。根据本项目研究的重要目标，构建科学、完整、可行的高校中层干部考核体系，将规研究与实证研究相结合，来实现研究的预期效果。

（3）定性分析与定量分析相结合。高校中层干部考核体系的实践性与可操作性很强，在利用政治学、经济学和管理学等社会科学领域中定性分析法的同时，也注重采用自然科学中的定量分析，将定量分析与定性分析相结合，从数量模型中找出中层干部考核体系的科学规律。

（4）制度分析与经济分析相结合，从制度入手来构建高校中层干部绩效考核量化体系，采用市场经济条件下的经济分析方法来构建评估体系，将制度分析与经济分析有机结合，使本项目研究更具有科学性、前瞻性、实效性和可操作性。

3、主要观点

根据本项目研究思路、容与采用的研究路线、方法，形成了以下几个方面的主要观点：

（1）高校中层干部传统管理向现代管理转型过程中，构建与实施高校干部绩效考核体系，是高校干部管理改革的必然要求。

（2）将高校中层干部工作量化及作相应的评估，更科学有效地推动高校各项工作目标的完成，确保高校健康持续稳定发展。

（3）实施高校中层干部绩效考核体系，也为高校合理地选用干部、考核干部、储备后备干部提供科学依据。

（4）实施高校中层干部绩效考核体系，将更有效地发挥中层干部人力资源的效能，更能调动其工作的积极性、创造性，使高校发展充满活力。 （三）预期价值：本课题理论创新程度或实际应用价值 1、本课题理论创新程度

本项目在综合已有理论研究成果基础上，在理论上主要实现以下几个方面的创新：

（1）在已有宏观绩效考核理论研究基础上，对单一高校中层干部这一群体的微观绩效考核理论展开研究，用微观绩效考核理论来丰富宏观绩效考核理论，从而开辟绩效理论领域研究的新平台。

（2）将社会科学理论与自然科学理论相结合，从而使绩效考核理论的涵更加丰富，更具有时代性与科学性。

（3）研究高校中层干部这一领域的绩效考核理论，在绩效考核理论共性与个性相结合的基础上，彰显高校中层干部绩效考核的群体特色，形成相应的特色理论。

（4）在理论体系构建方面，由低到高全面而又有严密逻辑地展开逐层递进研究，建立比较完整而科学的理论体系。

2、实际应用价值

高校中层干部绩效考核理论是高校教育管理学理论的重要组成部分，是以高