山东省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管
理人考试题
一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股 B．参与优先股 C．非累积优先股 D．累积优先股
2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物
3、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A．单个股票 B．一揽子股票 C．股票价格指数 D．定期存款单 4、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息
C．负债股息 D．财产股息
5、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
6、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数
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B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数 D．生活费用价格指数
7、我国证券法出台是在（）年底。 A．1992年 B．1993年 C．1995年 D．1998年
8、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
9、最常见的股票是（）。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票
10、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C．由社会保障基金和社会保险基金组成 D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
11、其他组织或个人。 A．股东权利 B．管理权利 C．分配权利 D．指挥权利
12、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型
13、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
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C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
14、沪深300指数的基点为（）点。 A．100 B．500 C．1000 D．1200 15、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10%
16、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05
17、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。 A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于
18、中国证券市场实行（）制度。 A．公开交易 B．中央登记 C．中央管辖 D．政府管辖
19、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A．综合性 B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
20、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000
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C．-8280000 D．-11280000
二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。 A．上市交易的股票 B．金融期货
C．上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
22、证券交易所具有的特征是__。 A．有固定的交易场所和交易时间 B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
23、指数基金的优势主要有__。
A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B．管理费较低，尤其交易费用较低 C．可以作为避险套利的工具
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
24、下列说法正确的是__。
A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
25、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。 A．期货投资者数量的急速增加 B．金融期货种类的发展 C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
26、关于信用风险，下列说法正确的是__。
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A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同 C．信用风险是债券的主要风险
D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
27、债券的区别的是__。 A．所筹集资金的投向不同 B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同 D．风险水平不同
28、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。 A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C．事前、事中、事后控制相统一
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
29、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
30、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分 B．法定公积金和任意公积金 C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产
31、金融期权的种类主要有__。 A．金融期货合约期权 B．外币期权
C．股票指数期权 D．利率期权
32、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。 A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法
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违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
33、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。 A．证券承销与经纪业务 B．资产管理业务 C．自营性买卖 D．投资咨询业务
34、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。 A．复苏阶段——股价回升 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价低迷
35、债券的投资收益主要来源于__。 A．债券的利息 B．债券的免税收入 C．债券的买卖价差
D．购买国债的国家奖励
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