区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施一、落实以下制度及文件：1.《中华人民共和国招标投标法》2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）3.《工程建设项目勘察设计招标投标办法》4.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）5.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）二、措施：1.严格按国家相关法规要求，办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算编制等程序， 确保城建项目前期工作程序和相关文件的规范、合法。2.认真做好与工贸局、财政局、环保局对接，保证城建项目前期工作相关文件的规范、合法。一、落实以下制度及文件：1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）二、措施：1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完成后在进行一次设计会审。 3.在签订勘察、设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果时，将给予相应的处罚。一、落实以下制度及文件：1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）2.《广东省燃气管理条例》3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号）4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号）5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号）二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主管领导批准。一、落实以下制度及文件：1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）2.《广东省燃气管理条例》3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号）4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号）5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号）二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》符合规范要求。直接部门责任人责任人1办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算城建项目前期编制等工作不规范、制度不落实，造成违反工作程序法定程序、失职、渎职、以权谋私。具体城建项目前期工作责任人、前期工作负责人中具体项目负责人、江益凡城市建设科具体城建项目业主单位的相关技术负责人，前期工作专家组审核专家、前期工作负责人2城建项目地质城建项目地质勘察、施工设计不够科学合勘察、施工设理，可能造成损失。计成果管理中业主单位相关项目技术负责人、前期工作专家组审核专家、江益凡刘铁明3城市建设科城市燃气相关审核报审相关资料把关不严，可能造成我区（燃气审核报批建设不合理的燃气设施而产生危险源。管理科）报送资料审核人员中刘铁明、余德球4城市建设科城市燃气工程验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量（燃气竣工备案问题而产生安全隐患。管理科）参加燃气工程竣工验收人员、燃气工程竣工资料审核人员中第 1 页，共 22 页
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接部门责任人责任人5财务会计室财务管理1.报销原始凭证票据审核把关不严；2.私设小金库；3.原始凭证审核不严致使费用多报；4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定资产管理混乱；5.虚列财务开支；6.私刻财务公章；7.库存现金超额；8.签发空头支票；9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空白支票；10.出租出借银行账户；11.贪污、挪用公款。会计、出纳人员高一、落实以下制度：1.《惠州大亚湾区住房和规划建设局财务管理规定； 2.《住房和规划建设局日常财务审批制度》；3.《大亚湾住房和规划建设局公务卡报销管理暂行规定》；4.《住房和规划建设局财务公开制度》。二、措施：1.建立、健全单位内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定吴武超、更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人李玲、游廖彩红员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次卫民、易全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗品应登记低值易耗品登记爱莲薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维修费用等，对其进行单项核定，加强管理；12.分析费用支出内容是否与日常办公耗用有关，支出数量和价格是否超出正常范围，有无同一费用事项重复列支等现象；13.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相互核查。一、制度：1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监督。二、措施：1.认真组织人事干部学习《党政领导干部选拔任用条例》等有关文件，严格按照规定办事；2.完善干部监督制度，加强对干部选拔任用重要环节的监督；3.加强廉政教黄建维育，提高人事干部的自我防范意识。一、制度：1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法》等国家法律法规； 2.增大人事调动工作透明度；3.干部调配工作规定（1991年2月4日人事部发布）；4.坚持党组集体讨论制度。二、措施：认真审核调入、调出有关材料，必要时向有关部门核实。6人事任用组织人事科1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐、民主测评；2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果；3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、歪曲考察情况；4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。人事干部高安杰7人事调动1.超编制进人；2.进人不透明。人事干部高第 2 页，共 22 页
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接部门责任人责任人81.招考录用不按规定的资格条件进行审查；公务员考试和2.泄露其他考录秘密信息；录用3.收受不正当利益。组织人事科人事干部高一、制度：1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家法律法规。二、措施：1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督。黄建维安杰91.不按有关规定调配工作人员；干部交流轮岗2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活动。人事干部中一、制度：严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法》等国家法律法规。二、措施：1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。10工会财务管理1.报销原始凭证票据审核把关不严；2.私设小金库；3.原始凭证审核不严致使费用多报；4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定资产管理混乱；5.虚列财务开支；6.私刻财务公章；7.库存现金超额；8.签发空头支票；9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空白支票；10.出租出借银行账户；11.贪污、挪用公款。会计、出纳人员高一、制度：严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等规章制度执行。 二、措施： 1.严格遵守 “工会法”要求，建立工会主席“一支笔” 经费审批制度；2.建立、健全工会内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报易爱莲、告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补充；6.建立、健全单杨惠英游卫民位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符； 8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相互核查。第 3 页，共 22 页
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接部门责任人责任人11建设项目管线、化粪池等占用后退道路红线建设项目内部控制范围未按法规审查，影响市政管线的布管线审查设。对小区市政管线审查把关不严，致使小区管线无法顺利接入道路市政管网。市政科中一、加强学习，特别是对惠标和国家相关规范的学习，并严格执行。二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道路和建设小区情况。三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。吴臣、徐思源吴武新12市政科市政管线审查市政科中13路口审查过程在机动车出入口审批过程中，违规开设路口或开设路口位置不合理。市政科中张国强、陈宜启14房产科15核查开发企业人员的在职情况时，企业未按房地产开发资规定配备各类型管理人员的，给予通过初审质的初审。住房保障对象条件审查、认定和房源分配过住房保障对象程中，对申请对象把关不严或收受不正当利条件的审查益。1.洽谈带有私人目的，未做到公平、公正、公开；用地业务洽谈2.未在法律、规章制度允许范围内洽谈，存在越权、违规洽谈的现象。1.踏勘位置不准确；2.踏勘人员现场判断不合理。房地产科办事人员低防止企业用假的职称资格证，必须由部门负责人带队（最少2人）到所有申报企业现场进行核查。林丽慧蔡向军房地产科及相关部门中加强对住房保障对象的调查、摸底、核实工作，建立由街道办、民政局等多部门联合审查的机制。对所有洽谈业务，特别是敏感项目加强监管：一、业务洽谈时，必须2人以上同时到场；二、与项目有利害关系的人员应回避；三、加强教育，提高认识。一、现场踏勘时，必须2人以上同时到场；二、准备详细地形图，确保位置准确；三、加强学习，熟悉情况。一、加强学习，提高认识，总结经验教训；二、全体成员在工作中互相监督，互相提醒；三、严格依照法律法规执行。16用地科全体岗位高17用地科现场踏勘用地科全体岗位中全体成员黄道霞18用地规划审批未依法依规审批。用地科全体岗位高第 4 页，共 22 页
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施一、按照以下相关规章制度：1.《中华人民共和国建筑法》；2.《屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（建设部第89号令）；3.《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（建设部第l24号令）。二、措施：1.审查执行过程中坚持与实施为依据，严格贯彻落实各项规章制度，以政策、法律、法规为准绳，把好审查审批关；2.加强业务学习，努力做到“一口清”、“一审准”、“一次性告知”，严格执行限时办结制度。直接部门责任人责任人19造价管未按规范办理施工合同备案，对不合格的合施工合同备案理站同进行备案。1.经办工程师2.造价站站长低李海懂李海懂第 5 页，共 22 页
党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls - 图文
