有股东能够平等行使股东权利，及时了解公司的经营情况，公司的透明度、合规 经营及创新力得到了投资者的高度认同。
2、真实、准确、完整、及时、公平的信息披露
公司高度重视信息披露管理工作，信息披露已不仅仅是履行上市公司义务， 提高公司透明度的手段，更重要的是已成为公司树立资本市场形象的重要平台和 窗口，是引导投资者正确理解公司价值，开展投资者关系工作的基础。公司自上 市以来不断完善信息披露制度和流程，积极履行监管机构和上市规则要求的信息 披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地披露公司的信息，实现了信息披露 的科学规范和零误差。
2010 年，公司按照新的监管要求修订了《信息披露管理办法》，除重大事项 临时公告外，规定了公司月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告的定期披 露，强化了公司的透明度，同时进一步完善信息披露的流程和差错责任追究制度， 完善了以《信息披露管理办法》为核心的信息披露体系，进一步规范了信息披露 的范围、内容、披露程序、责任认定等，从制度上保证了信息披露的规范和专业。 在公司上市三年内，公司发布年度报告、半年度报告、季度报告和临时公告 共 123 个，未发生漏报、瞒报、错报等情况，全方位及时地披露公司各项重大信 息，加深了投资者对公司的了解，确保所有投资者都有平等的机会获知公司经营
动态、财务状况及重大事项的进展情况。尤其在公司上市、融资、收购香港大福 证券等一系列重大投资中，未发生内幕信息泄露和内幕交易等情形，公司依法合 规、诚信，维护股东利益的良好形象得到了强化，受到了监管部门的高度肯定和 社会的好评。
3、合规创造价值，建立和完善科学有效的内部控制和风险管理体系 公司高度重视合规管理工作。合规是公司的立身之本，是公司生存和发展的 基本保障。公司将合规管理作为公司核心竞争力的重要组成部分，确立了“合规 从高层做起，全员主动合规，合规创造价值”的合规经营理念。
公司作为证监会首批合规试点的券商，公司在 2008 年率先完成合规试点工
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作后，2009 年各项合规管理逐步深化，2010 年继续推动合规管理的有效性。公 司首先根据中国证监会颁布的《证券公司合规管理试行规定》细化和完善公司治 理基本制度和合规管理基本制度。同时，不断完善各项具体制度，确保由董事会 及其下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规部及公司各部门、分支机构 及子公司合规专员五个层级构成的合规管理架构体系的有效运作。该体系自上而
下覆盖公司全部业务条块和管理环节，系统全面，相互制衡，使合规管理能够贯 穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。在合规管理基本框架之下，公司通过合 规审核和咨询保障公司传统业务和创新业务的有序发展；建设反洗钱制度和监控 系统，防范洗钱风险；创建信息隔离体系防止内幕交易，控制利益冲突，防范公 司声誉风险，维护投资者利益；依托合规检查和合规报告制度，完善合规风险处 置机制，做到随时发现问题，随时进行整改；积极组织合规培训，强化合规监测， 提高员工合规意识，防范道德风险；积极参与监管部门和自律组织的调研活动和 规则制定，推动行业合规宣导工作。2010 年，公司重点研究发布了分支机构合 规考核的管理办法，研发运行了合规考核管理系统，将业绩考核与合规考核相结 合，并不断增强合规问责的力度。通过系统的合规管理工作，目前，公司整体合 规制度建设全面深化，合规管理水平显着提高，有力地保障与促进了公司的持续 健康发展。在监管部门开展的分类监管评级工作中，公司连续三年获得“AA”评 级，公司整体品牌价值得到有力提升。
在坚持合规经营的同时，公司还通过多种形式加强合规文化建设，公司建立 了合规投诉热线与合规总监信箱制度，受理有关公司合规管理的举报和建议，为 广大员工和投资者参与公司合规管理提供了畅通的沟通渠道，有力地保障了投资 者的合法权益。公司还积极主动将投资者教育工作融入日常业务管理流程，在业
务的各个环节开展投资者教育；通过投资者园地建设、专题报告会、讲座、宣传 咨询等方式向投资者普及证券基础知识，介绍各种证券投资产品和各项证券业 务，宣传金融证券方面的政策法规及市场规则，揭示证券投资风险。同时，公司 还积极配合交易所做好自律监管工作，根据上海证券交易所和深圳证券交易所的 相关自律规定和要求，对投资者进行合规教育和风险揭示，引导理性投资；对违 反交易所交易规则的帐户采取有效措施，维护了正常的交易秩序和市场的稳定。 公司坚持探索完善适合自身情况的风险控制体系，主动分析和识别市场风
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险、信用风险、流动性风险和操作风险等各类风险对公司经营、客户及股东权益 的可能影响，积极采取相关控制措施，确保各类风险可测、可控、可承受。公司 近年来积极吸收借鉴国际投行在国际金融危机中的经验和教训，全面建设以净资 本为核心的动态风险监控系统，从制度建设、流程规范、系统支持、实时监控等 环节加强对风险的事前和事中控制。深入研究创新业务的风险点，完善相应的风 险防范措施，积极支持创新活动。同时，加强对分支机构和职能部门的稽核，确 保稽核覆盖面满足监管要求，发现问题及时督导整改，不断提高公司风险管理能
力和水平。
三、股东回报
1、周到细致专业的 IR 服务工作，创新 IR 服务管理模式
公司高度重视 IR 服务工作，自上市以来，累计参加了 60 余场次的投资者 见面会、业绩报告会，近 3000 人次，接待了 500 余人次的机构投资者和分析师 的调研，并通过网络平台、电子信息和热线电话等载体与中小投资者沟通，详细 介绍了公司治理、经营管理、业务创新、发展前景及发展战略等情况，回答基金 经理、分析师以及中小投资者提出的问题，加深了投资者对公司的了解，增强了 认同度。公司还定期对投资者、分析师提出的各种问题进行归纳分析整理，形成 市值管理的有效参考依据。2010 年，公司应邀参加了国泰君安、瑞银证券等 10 家机构举办的上市公司高管与投资者见面会，对公司 2010 年的经营管理情况以 及股价波动的情况给予了合理的解释和说明，得到了投资者的理解和对公司的成 长性的认同。
公司在接待中外机构投资者、分析师的现场调研时，按上海证券交易所的规
未使用 海通证券 企业社会责任报告
