2010 年底，公司已有 149 家营业部开展融资融券业务，信用账户开户 5068 户， 累计授信额度逾 亿元，融资融券余额逾 亿元，融资买入交易金额等
多项指标位居行业第一。全年共实现佣金和利息收入 8531 万元，成为公司新的 利润增长点。
国际业务加大多元业务拓展，实现良好盈利
公司新增 3 家 QFII 客户，总数已达 13 家，托管 QFII 市值 275 亿元，同比 增加了 16%。在巩固传统业务的基础上，公司不断开拓国际业务新的盈利渠道， 优化收入结构，目前在财务顾问、海外基金销售咨询等方面取得一定突破。国际 业务全年实现税前利润 6000 万元。
研究改革稳步推进，为未来发展奠定基础
公司研究所按照公司五年发展规划的改革方案，实施新的薪酬体系，分析师 重新竞聘上岗，新的岗位职责、激励机制正式实施，为未来的快速发展奠定了基 础。
子公司管理进一步规范，经营业绩显着提升
随着公司集团化的推进，对外投资的加大，子公司的数量不断增加，加强对 3
子公司的管理，提升其竞争力和盈利能力是公司的当务之急。为此，公司董事会
通过了海通子公司管理办法，并成立了股权管理部，从战略规划、人力资源、财 务、合规风控、信息技术、重大事项、审计稽核、绩效评估等八个方面加强对子 公司的管控，以强化协同效应，提升子公司的竞争力。2010 年，公司正式颁布 实施《子公司管理办法》，子公司管理体系进一步完善；各子公司开拓进取，经 营业绩显着提升。
海通期货抓住股指期货上市的机遇，快速抢占市场，股指期货市场份额排名 行业前三位，综合指标跃居行业前十位；客户保证金规模达到 50 亿元，同比增 长 倍；实现净利润 5100 万元，同比增长 254%。期货公司管理和内控建 设成效显着，服务能力和服务功能进一步强化，自主开发的股指期货套利交易系 统得到客户好评。
海通国际顺利完成对大福证券的整合和更名工作，海通品牌的国际知名度进 一步提升；成功入选社保基金境外转持股票财务顾问，顺利完成香港首只人民币 基金的发行和募集；担任金风科技 H 股上市的联席账簿管理人、保荐人和承销商， 实现了境内外投行业务的联动。
海富通基金和富国基金成功获得社保基金管理人资格，市场影响力进一步提 升。海富通基金全年新发 4 只开放式基金，发行规模 57 亿元，目前共管理 13 只境内开放式基金和 1 只 QDII 基金，公募基金、专户、年金及投资咨询业务资
产规模总计近 900 亿元，实现净利润 亿元。
海富产业管理的中比基金进入收获期，目前共投资 26 家企业，已上市项目 11 个，退出金额 亿元，投资增值近 8 倍。中比基金二期正在积极筹备之中， 预计新增投资资金 10 亿元。
海通开元年内完成 11 个新项目投资，投资金额 亿元，累计投资项目 19 个，投资总额 亿元，已上市项目 2 个，在会项目 2 个，全年实现净利润 6100 万元。吉林省现代农业和新兴产业投资基金已完成设立，首期资金已经募 集到位；西安航天新能源产业基金完成申报工作；上海文化产业股权投资基金已 获得上海市政府批复。
公司在董事会的正确领导下，完成了上市融资，海外并购和创新发展，使公 司的综合实力，尤其是公司的创新力、合规风险控制能力和国际化等方面走在行
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业前列，这为公司的持续盈利和成长性打下了坚实的基础。
二、公司治理 1、完善公司治理的制度框架，形成有效运行机制
自公司成立以来，公司就不断致力于建设高水平的公司治理体系，并形成了 尊重股东、尊重利益相关者，对投资者负责、依法履职、合规经营的公司治理文 化。经过多年的不懈努力，公司建立了以《公司章程》为基础，以议事规则、工 作细则和授权体系等配套制度为架构的公司治理体制，形成了以董事会为核心， 股东大会、董事会、监事会及公司管理层在各自的职责和权限范围内，各司其职、 各负其责的决策、执行、监督、问责的有效运行机制，强化了公司治理的理念和 制度基础，提高了公司治理的高效和科学性，有效防范了经营风险，提升了股东 的信任度，为公司履行社会责任和持续创造价值奠定了坚实的基础。
公司上市以来，法人治理结构进一步规范，有效地保证了公司科学决策、 规范经营。公司自 2007 年以来共召开股东会、董事会及专门委员会 76 次，审议 了 312 项议案（其中股东大会 6 次，审议 57 项议案；董事会 35 次，审议 177 个议案，专门委员会 35 次，审议 78 个议案），对公司的重大战略决策和规划、 业务创新、风险管理、薪酬考核、兼并收购、专业人才队伍建设和企业文化建设 等方面进行了科学决策，对公司的持续健康发展起到了重要的推动作用。2010
年公司董事会按照法定程序召开了 7 次董事会，8 次董事会专门委员会会议，2 次独立董事年报工作会议，1 次股东大会。董事会依法履职，围绕着提高资本运 作水平，推进业务创新和管理创新、提高盈利能力等重大问题，审议通过《关于 公司融资融资业务新增 40 亿元的议案》、《关于公司 2010 年权益类自营投资额度 的议案》、《关于向海通（香港）金融控股有限公司再增资 20 亿港元的议案》、《关 于设立资产管理子公司的议案》、《公司子公司管理办法（暂行）》、《公司五年发 展规划（2010-2014）》、《关于公司参与股指期货交易业务的议案》等 29 项关于 公司业务创新发展的重要议案，为公司经营把握了发展方向，起到了积极的推动 作用。同时，在报告期内、董事会严格执行股东大会的决议，顺利实施了 2009 年度利润分配方案。
全体董事、监事和高级管理人员本着对股东负责的精神，诚信勤勉尽职的履
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行职责，公司信息披露、投资者关系管理及公司治理连续三年获得优秀评价，公 司通过主动接待投资者、参加投资者见面会、接待投资者调研、设立投资者热线 及在网上与投资者交流互动等多种形式和载体强化了与投资者的沟通服务，使所
未使用 海通证券 企业社会责任报告
