已标注：子公司、合规
海通证券(600837)公告正文
海通证券：2010年度企业社会责任报告 公告日期 2011-04-26
海通证券股份有限公司 2010 年度企业社会责任报告
海通证券成立 23 年以来，始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理 念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃 至保守”的风险控制理念，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流” 的经营管理目标，取得了显着的经济效益和社会效益，公司长期致力于走创新和 国际化的以证券为核心金融控股集团的发展道路，目前公司拥有 6 家子公司，10 个分公司和 188 个证券营业部，并成功在香港布局，顺利完成收购并整合了香港 大福证券，迅速拓展了公司在香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响， 建立了稳固的海外业务发展平台，为把公司建设成为国内领先、有一定国际竞争 力的以证券为核心的金融控股集团的战略目标打下了坚实的基础。
同时，我们始终坚持公司创造财富的资源来自于社会，公司的经营活动与股
东及利益相关者休戚相关，公司在快速发展的同时，必须积极履行企业的社会责 任，回报股东、回报客户、回报员工、回报社会，实现公司与社会的良性互动， 和谐发展。
目前，海通证券正处于实施五年战略规划发展的关键时期，我们将继续以科 学发展观为指导，秉承先进的经营管理理念、积极进取、加速发展，加快国际化 步伐，把海通证券做大做强，为社会提供更好更多的金融服务，与社会和谐共赢。
一、公司可持续发展 1、实施公司五年发展规划，保持公司可持续发展
公司在完成 2006-2008 三年发展规划中制定的改制上市和初步实现集团化、 国际化的目标之后，董事会提出制定公司五年发展规划，公司通过全球公开招标， 选聘了欧洲最大的着名咨询公司罗兰贝格/华信惠悦为公司提供咨询服务。历时 一年时间完成了公司的五年发展规划和涉及经纪、投行、资产管理、机构、研究 和人力资源等十个模块的配套改革方案。同时，根据上海市金融服务办对市属金 融企业的要求，董事会在公司五年发展规划的基础上，制定了公司三年
（2009-2011）行动计划。2010 年，公司五年发展规划方案正式推进实施。目前， 研究和机构业务、资产管理、投资银行、衍生产品业务的改革工作已基本完成，
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并取得了良好的成效，其它模块的改革工作正逐步推进，绩效考核工作得到全面 加强。以投资银行为例，公司成立了投资银行委员会，实施了国际投资银行通用 的 MD 专业职称序列体系，完成了投资银行组织架构的市场化改革，并施行新的 考核激励方案，使公司投资银行在 2010 年的业务收入、金融项目承销、市场份 额等方面取得了历史最好业绩。
2、公司各项业务呈现创新发展良好态势，公司成长性得到强化
2010 年，在董事会的正确领导下，公司经营管理层勤勉尽职，抓住市场机 遇，取得了较好的经营业绩。 主要财务指标
2010 年末，公司总资产 亿元，净资产 亿元，净资本
亿元，全年实现总收入 亿元，净利润 亿元（除净资本外均为合并口
径），公司经营稳健合规，各项财务指标优良，连续三年获得证监会分类监管 AA
评级，并获得中诚信公司主体信用评级 AAA 级。 主要业务经营情况
经纪业务平稳发展，市场份额逐步回升
2010 年初，为了应对经纪业务的严峻竞争，公司及时采取措施，将市场份 额与分支机构年终考核直接挂钩。各分支机构积极采取组建营销团队，强化渠道 建设，优化中台服务等多种措施，奋力拼搏，有效遏制了公司股票基金交易量市 场份额下滑的趋势。全年共实现总交易量 万亿元，市场份额 %，排名第 5 位；股票基金交易量 万亿元，市场份额 ％，排名第 5 位；同时公司
充分调动各方资源，抓住机遇，对营业网点进行了大规模的调整和优化，共搬迁、 新设 37 家营业部。2010 年底，公司营业部总数达到 188 家，专业营销人员规模 达到 5677 人，为进一步提升经纪业务核心竞争力奠定了基础。 投资银行业务快速发展，创历史最佳业绩
公司投资银行通过改革创新，2010 年在业务收入、承销金融项目及债券承 销和团队建设等方面取得历史最好业绩。公司严把投行项目质量关，保持了较高 的过会率，全年共完成主承销项目 36 个，承销金额 627 亿元，其中 IPO 项目 12 个，承销金额 254 亿元，再融资项目 14 个，承销金额 249 亿元，股权承销金额 排名第 4 位；债券融资项目 10 个，承销金额 123 亿元，同时完成了棱光实业、
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上海建工等重大资产重组项目。大投行全年业务收入突破了 10 亿元大关。先后 获得“2010 中国十大最佳投行”、“最佳再融资投行”和“最佳并购团队”等多 项荣誉称号，大投行的品牌影响力和竞争力得到了强化。 资产管理业务固本培元，蓄势待发
资产管理业务狠抓团队建设，提升投研水平，产品业绩取得进步。公司加大 产品研发力度。2010 年，公司集合理财净值规模达到 亿元，定向理财净值 规模达到 亿元，受托资产净值总规模 亿元。 自营业务把握市场机会，取得较好收益
公司权益类投资较好地把握了市场节奏，在上证指数下跌 %的情况下实 现盈利 亿元，其中定向增发项目已结利润 亿元。固定收益类投资采取积 极灵活的操作，全年获利 亿元，完成既定目标。公司股指期货套期保值业务 也实现收入 5400 万元，ETF 套利业务实现交易量 129 亿元。 融资融券业务获首批试点，发展势头良好
公司获得融资融券试点资格，并充分利用先发优势，取得较快发展。截至
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