第三章 管理的基本原理
一、教学要点
1、管理原理的主要特征。 2、系统的概念。 3、系统的特征。
4、系统原理的基本内容。 4、对人的认识的三阶段。 6、人本原理的基本内容。
7、责、权、利和能力四者之间的关系。 8、责任原理的基本内容。 9、效益的概念。
10、效益原理的基本内容。 11、伦理的特性。
12、伦理原理的基本内容。
13、关键名词：管理原理、系统、系统原理、人本原理、责权利、责任原理、效益、效益原理、伦理、伦理原理
二、习题 (一)填充题
1.管理原理的主要特征为_______、_______、________、________。
2.任何社会组织都是由_________、_________、__________组成的系统，任何管理都是对系统的管理。
3.构成系统的子系统称为__________________。
4. 管理和战略，__________告诉我们怎样“做正确的事”，_________在解决如何“正确地做事”。
5. 企业的伦理经营意味着企业注重维护_____________的利益，从而要采取行动并付出一定的成本。
6.管理原理中的__________,_________,_________,_________以及_________构成了一个有机体系。
7.系统从组成要素的性质来看，可以划分为_____________和____________，管理系统属于____________。
8. 科学知识、____________和____________这三者构成了管理能力。
9.系统的综合性原理包括的含义，一方面是________的多样性和综合性，另一方面是_________的多样性和综合性。
(二)选择题
1.系统有哪些特征_______________________。
A.客观性 B.集合性 C.层次性 D.相关性 E.稳定性
2.系统最基本的特征是________________。
A.集合性 B.层次性 C.相关性 3.责任原理要求________________。
A.权利尽可能集中，管理者必须加强对企业的控制 B.明确每个人的职责
C.职位设计和权限委授要合理
D.管理者要尽可能授予下属权利，以激发积极性 E.奖惩要分明、公正而及时
4.________指单位时间所取得的效果的数量。
A.效益 B.效果 C.效率 D.效用
5.________是有效产出与投入之间的一种比例关系。
A.效益 B.效果 C.效率 D.效用 6.伦理具有哪些特性____________________。
A.非强制性 B.非官方性 C.普适性 D.扬善性 7.下面哪些不是人本管理的观点_________________。 A.职工是企业的主体
B.人是“经纪人”，所以是要给予足够的物质激励，就能让他为企业卖力 C.职工参与是有效管理的关键 D.服务于人是管理的根本目的
E.组织中存在非正式组织，对此管理者要给以压制
8.职责界限要清楚，一般来说，在生产第一线的，应负哪些责任_______________。 A.直接责任 B.间接责任 C.实时责任 D.事后责任
9.大多数研究表明，企业的伦理经营和长期效益之间有___________。 A.正相关 B.负相关 C.不相关 10.职责和权限、利益、能力之间的关系遵循等边三角形定理，_________是三角形的三个边，它们是相等的。
A.权限、利益、能力 B.职责、权限、利益 C.职责、权限、能力 D.职责、利益、能力
11.系统原理的要点包括____________________。
A.整体性原理 B.动态性原理 C.开发性原理 D.环境适应性原理 E.综合性原理
12．“三个和尚没水喝”说明的是，人浮于事可能反而不如人少好办事。但是反过来，如果\三个各尚\都很负责，结果也许会造成水满为患。这两种不同的说法表明： ____________________
A.管理工作的有效性需要考虑内外部环境各部分的整体效应 B.即使管理无方，人多还是比人少好办事
C.在不同的心态作用下会产生不同的群体合作结果 D.纵使管理有方，也不一定是人多好办事
(三)简答题 1. 1.简要分析管理原理的主要特征。 2.简述研究管理原理有何意义。 3. 如何理解系统的整体性原理。 4.系统原理有何要点？
5.什么是系统的综合性原理，有何含义？ 6.人本管理有何主要观点？
7.简述实现有效管理有何途径，并比较其差别。 8.分工明确，职责是否也会明确？要注意哪几点？
9.列宁曾说：“管理的基本原则是——一定的人对所管的一定的工作完全负责。”怎样才能做到完全负责？
(四)问答题
1.什么是系统？系统有哪些基本特征？管理者可以从系统原理中得到哪些启示？
2.如何理解责任原理？责任原理的本质是什么？管理者可以从责任原理中得到哪些启示？ 3.何谓“以人为中心的管理”？又如何实现“以人为中心的管理”？ 4.何谓效果、效率和效益？人类一切活动为何要遵循效益原理？ 5.管理有效性的实质是什么？管理者如何追求自身工作的效益？
6.与法律相比，伦理有哪些特征？伦理与法律及效益的关系各是怎样？
三、习题答案
(一)填充题
1.客观性，概括性，稳定性，系统性； 2.人，物，信息； 3.要素；
4.战略，管理； 5. 利益相关者
6.系统原理，效益原理，人本原理，责任原理，伦理原理； 7.自然系统，人造系统，人造系统； 8. 科学知识，组织才能，实践经验； 9.系统目标，系统实施方案选择；
(二)选择题
1.BCD 2.A 3.BCE 4.C 5.A 6.ABCD 7.BE 8.AC 9.A 10.B 11.ABCDE 12. C
(三)简答题
1. ⑴客观性，管理原理是对管理的实质和客观规律的表述，因此，它与管理工作中所确定的原则有严格区别。⑵概括性，管理原理是对包含了各种复杂因素和复杂关系的管理活动客观规律的描述，或者说，是在总结大量管理活动经验的基础上，舍弃了各组织之间的查别，经过高度综合和概括得出的具有普遍性、规律性的结论；⑶稳定性，因此，管理原理能够被人们正确认识和利用，从而指导管理实践活动取得成效；⑷系统性，管理的实质，就是在系统内部，以人为本，通过确定责任，达到一定的效益。
2. ⑴掌握管理原理有助于提高管理工作的科学性，避免盲目性；⑵研究管理原理有助于掌握管理的基本规律；⑶对于管理原理的掌握有助于迅速找到解决问题的途径和手段。
3. 整体性原理指系统要素之间相互关系及要素与系统之间的关系以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果为最优。实际上就是从整体着眼，部分着手，统筹考虑，各方协调，达到整体的最优化。当整体利益和局部利益发生矛盾时，局部利益必须服从整体利益
4. 管理者理解系统原理要掌握以下要点，⑴整体性原理指系统要素之间相互关系及要素与系统之间的关系以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果为最优。实际上就是从整体着眼，部分着手，统筹考虑，各方协调，达到整体的最优化。⑵动态性原理，系统作为一个运动着的有机体，其稳定状态是相对的，运动状态则是绝对的。⑶开放性原理，对外开放是系统的生命。在管理工作中，任何试图把本系统封闭起来与外界隔绝的做法，都只会导致失败。⑷环境适应性原理，环境可以施加作用和影响于系统，系统也可施加作用和影响于环境。⑸综合性原理，所谓综合性就是把系统的各部分各方面和各种因素联系起来，考察其中的共同性和规律性。系统的综合性原理包括的含义，一方面是系统目标的多样性与综合性。另一方面是系统实施方案选择的多样性与综合性，还要由综合而创造。
5. 所谓综合性就是把系统的各部分各方面和各种因素联系起来，考察其中的共同性和规律性。系统的综合性原理包括的含义，一方面是系统目标的多样性与综合性。另一方面是系统实施方案选择的多样性与综合性，还要由综合而创造，管理者既要学会把许多普普通通的东西综合为新的构思、新的产品、创造出新的系统，又要善于把复杂的系统分解为最简单的单元去解决。
6. 人本原理主要包括下述主要观点：职工是企业的主体；职工参与是有效管理的关键；使人性得到最完美的发展是现代管理的核心；服务于人是管理的根本目的。
7. 有效管理的关键是职工参与。实现有效管理有两条完全不同的途径。⑴高度集权、从严治厂，依靠严格的管理和铁的纪律，重奖重取得企业目标统一，行动一致，从而实现较高的工作效率。⑵适度分权、民主治厂，依靠科学管理和职工参与，使个人利益与企业利益紧密
结合，使企业全体职工为了共同的目标而自觉地努力奋斗，从而实现高度的工作效率。 两条途径的根本不同之处，在于前者把企业职工视作管理上的客体，职工处在被动被管的地位；后者把企业职工视作管理的主体，使职工处于主动地参与管理的地位。当企业职工受到饥饿和失业的威胁时，或受到政治与社会的压力时，前一种管理方法可能是有效的；而当职工经济上已比较富裕，基本生活已得到保证，就业和流动比较容易，政治和社会环境比较宽松时，后一种方法就必然更为合理、更为有效。
8. 一般说来，分工明确，职责也会明确。但是实际上两者的对应关系并不这样简单。这是因为分工一般只是对工作范围作了形式上的划分，至于工作的数量、质量、完成时间、效益等要求，分工本身还不能完全体现出来。所以，必须在分工的基础上，通过适当方式对每个人的职责，作出明确规定。⑴职责界限要清楚；⑵职责中要包括横向联系的内容；⑶职责一定要落实到每个人。
9. 一定的人对所管的一定的工作能否做到完全负责，基本上取决于三个因素。⑴权限，明确了职责，就要授予相应的权力；⑵利益，任何管理者在承担风险时，都自觉不自觉地要对风险与收益进行权衡；⑶能力，这是完全负责的关键因素。职责和权限、利益、能力之间的关系遵守等边三角形定理，职责、权限、利益是三角形的三个边，它们是相等的，能力是等边三角形的高，根据具体情况，它可以略小于职责。这样，就使得
工作富有挑战性，从而能促使管理者自觉地学习新知识，注意发挥智囊的作用，使用权限也会慎重些，获得利益时还会产生更大的动力，努力把自己的工作做得更好。但是，能力也不可过小，以免形成“挑不起”职责的后果。
(四)问答题
1. 系统，是指由若干相互联系、相互作用的部分组成，在一定环境中具有特定功能的有机整体。就其本质来说，系统是“过程的复合体”。 系统具有⑴集合性；⑵层次性；⑶相关性。 从系统原理的要点中管理者可以得到如下启示，⑴整体性原理，当整体利益和局部利益发生矛盾时，局部利益必须服从整体利益；⑵动态性原理，研究系统的动态规律，可以使我们预见系统的发展趋势，树立起超前观念，减少偏差，掌握主动，使系统向期望的目标顺利发展。⑶开放性原理，明智的管理者应当从开放性原理出发，充分估计到外部对本系统的种种影响，努力从开放中扩大本系统从外部吸入的物质、能量和信息。⑷环境适应性原理，作为管理者既要有勇气看到能动地改变环境的可能，又要冷静地看到自己的局限，才能实事求是地作出科学的决策。⑸综合性原理，管理者既要学会把许多普普通通的东西综合为新的构思、新的产品、创造出新的系统，又要善于把复杂的系统分解为最简单的单元去解决。
2. 管理是追求效率和效益的过程。在这个过程中，要挖掘人的潜能，就必须在合理分工的基础上明确规定这些部门和个人必须完成的工作任务和必须承担的与此相应的责任。 ⑴明确每个人的职责；⑵职位设计和权限委授要合理；⑶奖惩要公正、分明而及时。
3. 人本原理就是以人为中心的管理思想。这是管理理论发展到20世纪末的主要特点。 人本原理主要包括下述主要观点：职工是企业的主体；职工参与是有效管理的关键；使人性得到最完美的发展是现代管理的核心；服务于人是管理的根本目的。
4. 效益是与效果和效率既相互联系、又相互区别的概念。效果，是指由投入经过转换而产出的成果，其中有的是有效益的，有的是无效益的。效率是指单位时间内所取得的效果的数量，反映了劳动时间的利用状况，与效益有一定的联系。但在实践中，效益与效率并不一定是一致的。效益是有效产出与投入之间的一种比例关系，可从社会和经济这两个不同角度去考察，即社会效益和经济效益，管理应把讲求经济效益和社会效益有机结合起来。 效益是管理的根本目的。管理就是对效益的不断追求。
5. 效益是管理的永恒主题，任何组织的管理都是为了获得某种效益，效益的高低直接影响企业的生存和发展。对效益的追求是有规律可循的。
⑴在实际工作中，管理效益的直接形态是通过经济效益而得到表现的。综合评价管理效益，必须首先从管理主体的劳动效益及所创造的价值来考虑。⑵影响管理效益的因素很多，其中主体管理思想正确与否占有相当重要的地位。管理效益总是与管理主体的战略联系在一起的。⑶追求局部效益必须与追求全局效益协调一致。⑷管理应追求长期稳定的高效益。⑸确立管理活动的效益观。
6. 伦理是指人与人相处的各种道德准则。而法律是指一整套前后一致的，公开的、披广泛接受的、带有强制性的昔遍规则，这些规则规定人们应该或不应该如何行动。而为了了解伦理的特性，需要对伦理与法律进行比较。⑴非强制性，伦理靠社会舆论、传统习惯和内心信念起作用，体现了自觉性和内在性。⑵非官方性 伦理是约定俗成的，不像法律那样需要通过行政命令或法定程序来制定或修改。个人的伦理评判也无须官方的批准。⑶普适性，除了少数不具备行为意识的人(如精神病患者和婴幼儿)，所有人都要受伦理的指导、调节和约束。⑷扬善性，伦理既指出什么是恶的、不应该的，也指出什么是善的、应该的。它不仅对不符合伦理的行为予以批评、谴责，也对符合伦理的行为，尤其是高尚的行为，予以褒奖、鼓励。
伦理与法律不仅有前述的区别，也有一定的联系。伦理与法律在内容上相互渗透。伦理是不成文的法律，法律是最低程度的伦理。伦理规范往往是法律制定、修改、废止的依据。许多法律起初只是伦理规范，后来随着问题严重性和公众呼声的提高，这些伦理规范升格为法律。
伦理与法律在作用上相互补充。伦理可以引导人们遵守法律，而法律可以作为维护伦理的威慑力量。伦理可以用来防范尚未发生的违法行为，而法律可以用来制止已经发生的违法行为。正是在这个意义上，我们才说，伦理、法律是调节和规范非经济组组的行为的三个必不可少的手段。
企业的伦理经营不仅使除所有者之外的利益相关者(如债权人、员工、顾客、供应者、竞争对手、社区和政府等)的利益得到不同程度的增进，而且使企业自身的效益得到提高。⑴企业的伦理经营意味着企业注重维护利益相关者的利益，从而需要采取行动并付出一定的成本；⑵伦理与效益的关系在某种程度上得到了实证研究的支持。尽管在伦理与效益的度量上存在一些困难，但大多数研究表明，在企业的伦理经营与长期效益之间有某种程度的正的相关关系。⑶周祖诚对美国、日本、中国已被历史证明的、长期成功的优秀企业或企业家所做的个案研究表明，效益与伦理具有兼得的可能性。⑷厉以宁对效率与道德的关系有如下的看法，“效率实际上有两个基础，一个是物质技术基础，一个是道德基础。只具备效率的物质基础，只能产生常规效率。有了效率的道德基础，就能产生超常规的效率。”这说明，效率与道德可以而且应当结合在一起。
《管理学》习题与答案 - 第章管理的基本原理
