2024-2024年证券从业及专项 金融市场基础知识 股票模拟试
题【1】(含答案考点及解析)
1 [单选题]股票风险的内涵是股票投资收益的（ ）。 A.不确定性 B.确定性 C.资本利得性 D.利润不稳定性 【答案】A
【解析】股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。 2 [单选题]在新加坡上市的外资股被称为（ ）。 股 股 股 股 【答案】C
【解析】在新加坡上市的外资股被称为s股。
3 [单选题]张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括()。 ①获得资产收益 ②对财产直接支配 ③公司破产优先清偿 ④选择公司管理者 ⑤对公司重大事项进行决策 A.①④⑤ B.①②④ C.①③④ D.③④⑤ 【答案】A
【解析】考点：考查股东权利，主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。
4 [单选题]记名股票相较于无记名股票的特点不包括()。 A.可以一次或分次缴纳出资额 B.相对安全
C.股东权利归属于股票的持有人 D.转让相对复杂 【答案】C
【解析】考点：记名股票的特点。 记名股票有如下特点：
第一，股东权利归属于记名股东。对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者(非经记名股东转让和经股份公司过户的)不具有股东资格。
第二，可以一次或分次缴纳出资。缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务。一般来说，股东应在认购时一次缴足股款。但是，基于记名股票所确定的股份公司与记名股东之间的特定关系，有些国家允许记名股东在认购股票时可以无须一次缴足股款。
第三，转让相对复杂或受限制。记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。而且，为了维护股份公司和其他股东的利益，法律对于记名股票的转让有时会规定一定的限制条件，如有的国家规定记名股票只能转让给特定的人。
第四，便于挂失，相对安全。记名股票与记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。
无记名股票有如下特点：
第一，股东权利归属股票的持有人。确认无记名股票的股东资格不以特定的姓名记载为根据，所以，为了防止假冒、舞弊等行为，无记名股票的印制特别精细，其印刷技术、颜色、纸张、水印、号码等均须符合严格的标准。
第二，认购股票时要求一次缴纳出资。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。
第三，转让相对简便。与记名股票相比，无记名股票的转让较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股东资格不需要办理过户手续。 第四，安全性较差。因无记载股东姓名的法律依据，无记名股票一旦遗失，原股票持有者便丧失股东权利，且无法挂失。
5 [单选题]（ ）是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。 A.集中竞价
B.集合竞价 C.连续竞价 D.竞拍竞价 【答案】B
【解析】集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。 6 [单选题]中证规模指数包括()。 ①中证100指数 ②中证300指数 ③中证500指数 ④中证800指数 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】D
【解析】考点：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。 7 [单选题]股票价格指数的编制方法主要包括()。 1、算术平均法 2、几何平均法 3、加权平均法 、2、3 、2 、3 、3 【答案】A
【解析】考点：编制股票价格指数的方法。股票价格指数的编制方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法。
8 [单选题]集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。
①价格优先
②同等价格下、时间优先 ③客户优先 ④机构优先 A.①② B.①②③④ C.①②③ D.①②④ 【答案】A
【解析】考点：集合竞价下的交易应当遵循价格优先，同等价格，时间优先的顺序。 9 [单选题] 关于撤单，以下说法正确的有()。 ①在委托未成交之前，委托人有权变更委托
②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻 ③委托成交部分不得撤单
④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托 A.①② B.②③ C.①③④ D.①②③④ 【答案】C
【解析】委托指令的撤销即撤单，撤单的条件和程序如下：
第一，撤单的条件。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
第二，撤单的程序。在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 10 [单选题]参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。 A.会员制 B.托管制
C.全面指定交易制 D.存管制 【答案】C
【解析】考点：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。 11 [单选题]沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。 ％ ％ ％ ％ 【答案】C
【解析】考点：沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％。 12 [单选题]关于股票价格指数编制，说法正确的是()。 A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票 B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日 C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正 D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100％ 【答案】C
【解析】考点：样本股可以是全部上市股票，也可以是其中有代表性的一部分；股票价格指数的基期是所选取的某一有代表性或者股价相对稳定的日期；计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正；指数化时，基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或者10)。
13 [单选题]下列做法中，不符合相关规定的是()。 A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户 【答案】C
【解析】考点：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。 14 [单选题] 下列说法中正确的是()。
A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式
证券从业及专项金融市场基础知识股票模拟试题含答案考点及解析
