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后发优势：技术与制度
作者：冯庆元
来源：《商场现代化》2015年第19期
摘 要：正确辨清后发优势，于发展中国家而言至关重要，这直接关系其能否通过技术创新持续提高经济增长和发展水平。本文对后发优势主要观点进行分析，认为在其他限制条件未改变情况下依靠技术模仿、创新，发展中国家初始阶段具备一定后发优势；但后发优势不是一成不变，在后期发展阶段，制度成本上升与效率丧失，很可能削弱后发优势，阻碍经济长期发展。最后，对我国当前经济发展提供了宝贵的启示。 关键词：后发优势；技术创新；制度变迁
20世纪60年代，美国学者格申克龙首次明确提出后发优势论，该理论主要反映了发展中国家经济增速快于发达国家，国别差距逐渐缩小的经济现象。近年来随着国别差距问题日益突出，后发优势这一理论也成为国内外学界研究的焦点，形成了许多有意义的理论成果。新古典增长学者从资本边际报酬递减规律出发，指出人均资本存量更低的发展中国家增长更快，随着时间推移发展中国家人均收入会逐渐向发达国家收敛。后来，内生增长理论在引入技术模仿、引进及人力资本等限制条件下，也得到相似结论。
林毅夫（2003）认为，后发国家由于收入、技术、产业结构水平与西方国家存在差距，可通过引进技术的方式来加速技术变迁，而获得后发优势①。但杨小凯（2003）则提出后发劣势这一概念②，后发国家更注重技术、管理模仿与学习，但本质的、制度层面的学习和探索却常常忽略。虽然凭此后发国家可暂时取得一定成效；但同时会强化制度变迁的惰性，以致经济长期发展趋于不可能。实际上，技术与制度并非天生矛盾对立，技术与制度共同影响着后发优势的存在，只是不同阶段侧重点不一样而已。 一、技术模仿、引进与后发优势
要谈发展中国家后发优势问题，就必须先弄清经济增长因素，即一国或地区靠什么推动经济增长。林毅夫（2003）③认为经济增长潜力取决三方面：生产要素、产业结构和技术进步。其中，生产要素包括劳动力、资本及自然资源；在生产要素中，劳动力与自然资源比较固定，大多数国家主要依靠资本积累来推动经济增长。但资本具有边际报酬递减特性，所以不可能持续推动一国经济增长。唯有技术因具有非竞争、排他性，其存在边际递增，所以一国经济未来发展趋势如何，很大程度上取决该国技术进步的潜力。
根据内生增长理论，技术进步来自两方面，一是自我创造（人力资本投入）；二是技术扩散（模仿与引进）。在初始阶段发展中国家更多的是采取后者实现技术进步。这是因为技术模仿、引进所花费的成本远小于自我创造的成本，而且发展中国家教育、人均资本存量水平较低，在发展初始阶段采取技术模仿、引进方式更容易实现技术快速变迁，发展经济。战后日本
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