附件2
杭州市重大科技创新项目（2013-2015）
评价指标和标准说明
本次对杭州市重大科技创新项目（2013-2015）进行绩效评价，遵循绩效评价的“3E”原则，体现直接性、简明性，从经济性（相关性）、效率性、有效性三个维度出发，对政策绩效作直接评判。每个维度满分为10分，按得分多少分为四个等级。本次评价从三个维度分别得出评定等级，力求准确、客观判断政策实际绩效，不再评定政策总体总分及等级。
评价维度 分数段 9（含）到10分 经济性 7.5（含）到9分 5（含）到7.5分 0到5分 9（含）到10分 效率性 7.5（含）到9分 5（含）到7.5分 0到5分 9（含）到10分 有效性 7.5（含）到9分 5（含）到7.5分 0到5分 维度等级 经济性高 经济性较高 经济性一般 经济性低 效率高 效率较高 效率一般 效率低 效果好 效果较好 效果一般 效果差
一、经济性（10分） （一）政策的必要性（5分）
1.依据充分性（3分）
（1）评价内容：评价杭州市重大科技创新项目设立依据是否充分。具体主要从扶持内容是否符合有关的法律法规和国家政策；是否符合浙江省及杭州市科学技术发展规划；是否符合杭州市经济社会发展的战略需求三个方面来评价。以上三项均应提供书面依据证明，无书面依据视为不符合。
（2）第三方评价：由评价组在查阅项目设立相关文件、规划、报告等资料的基础上，结合实地调研情况，分析项目设立依据的充分性，对照评价标准，确定分值。
2. 政策重复度（2分）
（1）评价内容：评价杭州市重大科技创新具体项目内容，是否与主管行政部门其他专项内容重叠；是否与其他政府部门的杭州市级补助政策有类似、重叠的内容；三个年度的项目之间是否存在类似、重叠的内容。
（2）第三方评价：由评价组对重大科技创新项目内容，与杭州市科技局日常业务范围、其他市级部门相关政策进行对照，同时进行三个年度项目之间进行对照，结合实地调研情况，分析项目是否存在一定的重复性，对照评价标准，确定分值。
（二）政策科学性（5分） 1.目标明确度（2分）
（1）评价内容：评价是否制定杭州市重大科技创新项目发展中长期规划和每年度项目申报指南，规划及指南内容、目标是否清晰、明确、量化。
（3）第三方评价：由评价组在查阅项目实施中长期规划、阶段性规划和年度计划、年度申报指南等资料的基础上，结合实地调研情况，分析政策目标的明确度，对照评价标准，确定分值。
2.科学合理性（3分）
（1）评价内容：评价杭州市重大科技创新项目年度申报指南、专项资金管理办法（包括申报主体资格要求）的编制是否经过论证和研究；具体内容是否科学、合理；资金资助范围及标准是否科学、合理。
（2）第三方评价：由评价组在查阅和研究年度申报指南、专项资金管理办法的基础上，结合实地调研、问卷调查情况，分析政策科学合理性，对照评价标准，确定分值。评价组评价分值占2分，问卷调查分值占1分，问卷调查评分依据如下：
①评价年度申报指南科学合理性（0.5分）：参照调查问卷（附件6-1问题1、附件6-2问题3）结果，选择（1）的人数占总人数的80%（含）以上，视为科学合理；80%以下，视为还不具有。
②评价专项资金管理办法科学合理性（0.5分）：参照调查问卷（附件6-1问题4、附件6-2问题6）结果，选择（1）的人数占总人数的80%（含）以上，视为科学合理；80%以下，视为还不具有。
二、效率性（10分） （一）管理效率（4分） 1、业务管理效率（2分）
（1）评价内容：评价组织管理机构在杭州市重大科技创新项目在公开征集项目、审核、组织评审、行政决策、验收、绩效评估等程序上是否完整、严谨、规范；管理制度是否健全（包括专项资金管理办法、立项或竞争性分配、验收等管理办法）；组织管理程序是否符合相关管理制度。
（2）第三方评价：由评价组在查阅政策相关文件、规划、报告等资料的基础上，结合实地调研情况，其中程序严谨、规范性的评价结合问卷调查结果，分析政策实施管理效率，对照评价标准，确定分值。
其中问卷调查情况计算方法，根据调查问卷（附件6问题7）结果确定分值，选择（1）的人数占总人数的80%（含）以上，视为具有；80%以下，视为还不具有。
2、资金管理效率（2分）
（1）评价内容：评价专项资金是否及时、足额到位、有无结余；项目承担单位是否对专项资金实行单独建账、独立核算；专项资金支出是否与规定用途相符（支出内容是否与项目合同书内容一致，是否存在项目申请单位侵占、挪用、截留专项资金）。
（2）第三方评价：由评价组根据资金情况明细统计表数据（附件4）
统计分析的基础上，结合实地调研财务资料审查核实情况，分析资金管理效率，对照评价标准，确定分值。
（二）政策执行效率（6分） 1、技术指标完成情况（2分）
（1）评价内容：根据签订的杭州市科技计划项目合同书内容，评价重大科技创新项目主要研究内容的关键技术研发完成情况。
（2）承担单位自评：根据签订的杭州市科技计划项目合同书要求的技术测评指标，评价主要关键技术研发突破情况及技术指标完成情况：
技术指标完成率=完成的技术指标/合同规定的技术指标×100% （3）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平均数为基准，根据实施情况明细统计表数据（附件3）统计分析的基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。
2.成果指标完成情况（2分）
（1）评价内容：根据签订的杭州市科技计划项目合同书内容，评价重大科技创新项目是否按照合同计划完成成果指标，包括知识产权获得情况是否完成指标；新产品是否完成指标；论文专著是否完成指标；技术水平情况是否达到指标要求。
（2）承担单位自评：根据签订的杭州市科技计划项目合同书要求的成果指标，评价成果指标完成情况：
技术指标完成率=（知识产权指标完成率+新产品指标完成率+论文专
绩效评价指标体系-杭州科技局知识讲解
