（岗位职责）财务稽核部（合规经营部）合规经营主
管职务说明书
财务稽核部（合规运营部）合规运营主管职务说明书
档案编号： 壹、基本资料
1、职务名称：合规运营主管2、直接上级：分管副总裁3、所属部门：合规运营部 4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数： 7、定员人数：1 10、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：
二、工作概要 2.1岗位目的
公司期货经纪行为的法律风险控制，公司权辖范围内的合同管理，对各分支机构经纪业务的合规稽查。 2.2职务说明 编号工作内容 消耗时间 1. 标准经纪合同文本的拟订； 2. 修改、审查经纪业务中的合同； 3. 建立合同台帐、合同文本的备案； 4. 期货经纪合同执行的监督； 5. 对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督和控制； 1、 2、 3、 4、 5、 6. 不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备，出入金是否符合规定，交6、 易指令是否真实可靠，是否存于超量下单或私自下单，是否存于全权委托7、 行为，交易日报、月报是否及时签返，发现问题及时向领导汇报； 7. 定期检查各分支机构合规运营情况 8. 领导交办的其他工作。 10、 11、 12、 13、 14、 15、 16、 17、 18、 19、 20、
8、 9、 10、 11、 12、 13、 14、 15、 16、 17、 18、 19、 20、
2.3职务权责 编号权限 1、对部门工作的建议权； 2、对期货经纪业务合规运营的检查指导权； 3、对公司合规运营的建议权。、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、
三、任职要求 3.1教育和培训 最 小学初中高中 低 职高中专技校 学 大专本科硕士 历 博士其他： 所1、项目管理培训 需2、法律法规培训； 培3、期货行业知识、业务知识培训； 所需专业 所需培1、DA壹个月以下 2、AB壹至三个月 3、AC三至六个月 主修专业：1、法律 2、 关联专业：1、经济 2、 编号责任 1、对认真检查公司运营行为的合规性负责； 2、对合同文本的合法性、严密性负责； 3、对合同文本资料的及时归档及完整性负责。 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 训4、 科5、 目 6、 3.2经验和技能
1、法律工作5年之上 工作经历 2、年之上 训时间 4、D六个月至壹年 5、E壹至俩年 6、F俩年之上 和经验 3、年之上 4、年之上 专精通法律知识； 业了解期货业务； 能风险监控能力强； 力 文字表达能力强。 资历凭1、律师资格证书 2、 3、 证 4、 领导能力3指导能力3激励能力4授权能力5创新能力4计划能力3 壹资源分配5管理技能3组织人事5时间管理3人际关系2协调能力3 般群体技能4谈判能力2冲突管理2说服能力2公共关系3表达能力2 能力 1、要求很高2、要求较高3、要求壹般4、要求较低5、不做要求
3.3个体特征
兴项目：要求程度：很高较高壹般较低很低 趣很高较高壹般较低很低 爱很高较高壹般较低很低 公文写作2倾听敏感2信息管理2分析能力2判断能力2实施能力2
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