集团公司生产安全六项较大风险管控措施落实情况检查表
六项较大风险 检查项目 检查方法和内容 通过查阅剖析制度的方式: 检查是否制定了加强节假日管理制度或方案， 是否明确了严禁节假日安排高危作业的要求， 是否明确了风险施工作业升级管理要求， 是否明确了原来不需要审批的低风险或一般性作业也要由区域属地单位负责人进行审批的要求。 通过查看工作痕迹和人员访谈的方式: 检查节假日管理制度或方案是否全面宣贯，相关人员是否掌握节假日安全生产要求， 是否建立了节假日管理情况的考核机制，是否明确了对节假日管理情况检查考核的频次，是否明确规定了奖惩事项，是否实施了检查、考核与奖惩。 从工作痕迹中或现场实际查看等方式: 检查节假日期间是否进行过、或正在进行高危作业，是否有过开停工或生产负荷的重大调整，是否安排过装置或设备的计划检修，大规模连续性危险施工作业在节假日是否停工； 对于必须开展的作业是否有风险升级管控措施。 检查加强节假日管理制度或方案的制度或方案制定情况。 检查加强节假日管理制度或方案宣贯落实情况。 1节假日管理力量单薄的风险 检查节假日期间禁止高危作业要求的执行情况。 通过对节假日已经实施或正在进行的风险施工作业管理情况进行剖析: 检查除禁止项目之外作业检查作业方案的制定、审批和报备情况，工作前安全分析或工艺安全分析情况，风险削减措项目的升级管理执行情况。 施的制定和执行情况，应急处置方案的制定和演练情况。 通过查阅剖析制度的方式: 检查企业是否建立了领导干部带班制度。 通过查看工作痕迹的方式: 检查企业是否设置了领导干部带班记录，是否真实记载在了领导检查节假日领导干部带班干部带班期间的具体工作。 的执行情况。 通过节日期间的实际查看和访谈: 检查带班领导干部是否在岗，是否有效履职。
1
六项较大风险 检查项目 检查方法和内容 通过工作痕迹和现场实际查看的方式: 检查节假日期间升级管理检查节假日期间领导干部是否到现场指挥协调，有关部门是否到现场检查指导，基层管理人的施工作业现场监管情况。 员是否到现场带班作业，属地单位是否进行有效的现场监督，安全监督人员是否进行旁站监督，现场监护措施是否合理并全部落实。 通过查阅检测报告:检查是否委托专业机构对防雷防静电设施进行全面检测。 检查夏季防雷防静电设施通过查看制度和工作痕迹:检查是否明确各级防雷防静电设施日常管理责任，是否建立防雷的监测管理情况。 防静电设施日常检查台账，是否将防雷防静电设施日常检查与维护纳入正常管理与考核之中。 通过查阅制度: 一是检查企业是否明确了雷雨天禁止的作业项目，需重点防范的场所，并列出相应的清单；检查是否明确了雷雨天重点防范场所的防范措施；检查是否以岗位操作卡等方式让岗位人员检查雷雨季节风险防控措周知；检查是否明确了雷雨天气的预警方式。 施落实情况。 通过查看工作痕迹和人员访谈等方式: 检查雷雨天易燃易爆物品罐区进出料作业、装卸车作业、高处作业以及大规模野外作业是否2季节转换期人被有效禁止。 员不适应的风通过查阅制度: 险 检查企业是否确定高温时段需重点管控的装置、设备设施、作业项目，并列出相应的清单；检查夏季易燃易爆企业防是否明确了管控要求，并以岗位操作卡等方式让岗位人员周知。 高温管理情况。 通过查阅工作痕迹和人员访谈：检查企业是否建立相应的台账或工作记录。 通过与实际发生的高温天气对照：检查确认上述要求是否真正落实。 通过查阅文件方式： 检查企业是否制定了详尽的冬季安全生产方案；检查冬季安全生产方案中措施是否明确，责检查冬季安全生产管理措任是否落实；检查是否明确了冬季需重点防护的装置、设备、设施以及作业项目，并列出相施的实施情况。 应的清单。 通过查看工作痕迹： 检查需重点防护的装置、设备、设施的防冻保温措施是否落实，是否实行巡查或定期检查。
2
六项较大风险 检查项目 检查方法和内容 通过查阅文件方式： 检查企业是否制定极寒天气应对方案，方案中灾情设置是否科学，应对措施是否合理，是否进行了相关培训。 通过查阅方式： 检查相关企业是否制定了洪涝灾害、山体滑坡、泥石流、台风、雪灾工作方案；是否确定易检查自然灾害应对的准备受上述灾害影响的重点部位、设备设施和作业项目，并列出清单；是否制定了切实可行的应情况。 对措施，是否融入岗位职责；是否开展培训和演练并做到岗位人员周知；相应的应急装备、设施和物资是否合理并完好。 通过查阅文件，一是检查企业重组、改制时是否开展了安全生产风险识别，并制定稳定安全生产的工作方案或措施；二是检查重组、改制实施前，是否成立由上一级管理人员挂帅的组织机构，对安全生产工作进行统筹协调和全方位监管；三是检查重组、改制开始前，是否对检查企事业单位的重组、改应执行的安全管理体制和制度进行了充分论证，确保重组后安全生产体制和制度快速融合不制期间的安全管理情况。 挂空挡；四是检查是否建立人员变更程序，相关人员是否清楚人员变更管理流程；五是检查3改革调整期人影响安全生产关键岗位人员调整后的履职能力评估是否开展；六是了解改革调整方案实施前员思想波动的是否充分向员工宣贯，岗位员工对改革调整政策是否有抵触情绪。 风险 通过查阅工作痕迹，一是检查企业二级单位主要领导调整是否进行了安全履职能力评估；二检查企业及二级单位主要是检查公司及二级单位主要领导任职到位时是否把安全生产工作作为首要任务；三是检查主领导岗位调整期间的管理要领导到位后安全生产工作思路是否明确，部署是否科学合理；四是检查班子成员分工是否情况。 明确，安全生产责任是否明确，是否有效履职；五是检查基层单位生产运行是否平稳，岗位员工情绪是否稳定。
3
六项较大风险 检查项目 检查方法和内容 通过查阅文件方式： 一是检查企业是否依据《中国石油天然气集团公司关于进一步加强承包商施工作业安全准入管理的意见》（中油办〔2017〕109号）修订完善了承包商管理制度；二是检查企业对承包检查企业对“中油办〔2017〕商管理的直线责任、属地责任是否明确；三是检查企业不同类别承包商的准入、选择、合同109号”文件的落实情况。 签订、人员培训、施工前能力评估、施工过程中的监督检查和竣工后的安全绩效评估等环节的主管部门和相关业务配合部门的职责是否明确；四是检查企业项目部和二级单位等承包商使用单位的属地管理责任是否明确。 4承包商管不住通过查看工作痕迹： 的风险 检查三类以上的承包商项目和四类高风险项目是否成立以建设单位为主导的HSE委员会；二是检查企业是否开展了承包商HSE管理体系量化审核或专业审核；三是重点抽查具体工程项检查企业对承包商管理的目中，承包商施工队伍人员是否存在与中标的队伍和人员不相一致、有无使用无资质、超资基础工作情况。 质等级或范围、套牌的承包商，以及转包、违法分包、挂靠等行为；四是检查企业对三类承包商的备案管理等是否符合要求； 通过查阅工作痕迹： 检查企业对承包商管理工作的流程、标准、管理措施是否清晰，是否留存了有效的工作痕迹。
4
六项较大风险 检查项目 检查方法和内容 通过查阅文件： 一是检查企业是否对所有施工项目都实行了承包商安全准入评估制度；是否建立了承包商安全准入评估的标准，并按标准实施评估；是否明确了安全准入评估的牵头部门和评估审查的频次；二是检查是否对参加项目建设所有人员的基本信息、履历、健康证明和保险等进行全面评估；三是检查是否对承包商施工队伍主要入厂（场）设备设施型号、规格、操作规程、安全附件、合格证明和维护保养记录，以及临时营地的卫生、消防、用电设施、危险物品、检查企业对承包商准入能固体废弃物、生活污水存放处置设施，以及劳动防护用品、必要的医疗设施和相关药品等进力评估的开展情况。 行评估确认；四是检查是否对承包商施工队伍安全组织构架和管理制度进行评估，重点把握了工程项目HSE承诺书签订、安全管理机构和人员配备、承包商资质和安全许可证、安全生产合同或协议、项目执行的HSE规章制度（特别是工作前安全分析、目视化管理、作业许可、变更管理、隐患排查治理、事故事件等）、施工方案、安全技术交底、开工证明、HSE作业计划书、安全生产施工保护费用使用计划、施工作业人员入厂（场）前安全教育培训记录和施工作业期间培训计划等；五是检查是否对监理单位编制的监理规划、监理规划实施细则是4承包商管不住否包括安全监理内容进行审查。 的风险 通过查看工作痕迹： 一是检查工程监理单位是否按照《关于落实建设工程安全生产建立责任的若干意见》（城市〔2016〕248号）履行施工作业过程中的安全监管职责；二是检查工程监督人员是否按照《中国石油天然气股份有限公司勘探与生产工程监督管理办法》（油勘〔2015〕69号）履行施工过程中的安全监督职责；三是检查安全监督人员是否按照《中国石油天然气集团公司承包商检查企业对承包商施工作安全监督管理办法》（中油安〔2013〕483号）履行施工作业过程中的安全监督职责；四是业过程的监管情况。 检查上述三类监督人员对关键作业、危险作业是否进行旁站监督；五是检查企业属地单位是否按照《中国石油天然气集团公司关于进一步加强承包商施工作业安全准入管理的意见》（中油办〔2017〕109号）中规定的内容对承包商施工作业进行监督检查；六是检查企业项目管理部门是否定期监督检查项目部或属地单位对承包商施工作业过程中的安全技术交底、安全生产条件、入厂安全教育培训、日常安全检查落实、严重违章行为处罚、重大隐患整改验证、双方信息沟通、应急管理、事故（事件）管理等情况。
5
中国石油集团公司六项较大生产安全风险管控措施落实情况检查表
