内蒙古2016年上半年基金从业：积极型股票投资策略(二)
考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15
2、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
3、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形
4、以下关于债券的说法正确的有__。 A．属于有价证券 B．是虚拟资本
C．是所有权关系的表现 D．是有期证券
5、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力
6、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查
7、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
8、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5
9、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。 A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
10、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 11、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。 A：50% B：60% C：80% D：90%
12、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同
13、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
14、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每日进行分配
B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 15、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉
B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数
16、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．60 17、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：12
18、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公历每年的1月1日至12月31日
D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日 19、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款
20、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。 A．抵御通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险
D．降低基金管理运作风险
21、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。 A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D．为投资者的投资做决策
22、以下与基金份额净值的计算无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额
D．基金持有人人数
23、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险
D．财务风险
24、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举
25、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
2、基金市场的服务机构包括__。 A．律师事务所 B．会计师事务所 C．基金代销机构
D．基金注册登记机构
3、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。 A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
4、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。 A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金
5、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。 A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具 C．固定收益工具
D．偏保守的平衡资产配置
6、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益
7、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____ A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
8、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金
9、我国基金管理费按__支付。 A．日 B．周 C．月 D．季
10、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。 A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65
11、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。 A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票
12、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%
13、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2
B．3 C．4 D．5
14、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90%
15、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A．《证券法》
B．《证券投资基金法》 C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
16、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。 A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
17、债券型基金的表现与风险主要受__的影响。 A．标准差 B．久期 C．信用等级 D．跟踪误差
18、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金
19、目前，我国开放式基金的注册登记体系有__模式。 A．“内置” B．“外置” C．“混合” D．“组合”
20、证券投资基金一般在__结转当期损益。 A．周末 B．月末 C．季末 D．年末
21、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。 A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 22、对基金市场营销理解正确的有__。 A．市场营销以投资者的需求为核心
B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动
C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动 D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展
23、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。 A．收益来源 B．流动性
C．信息披露程度 D．投资门槛
24、下面那个不是基金当事人____ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司
25、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金
内蒙古上半年基金从业：积极型股票投资策略（二）考试试题讲课稿
