省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、5个工作日
2024年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、10个工作日 D、15个工作日
5、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ） A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司 2、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 3、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 4、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、3个工作日 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 6、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。 A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效
7、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先
8、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ） A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日
9、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ） A、交割仓库不得出具仓单
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B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
10、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者
11、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计
12、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）
A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万
D、3万以下
13、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间
14、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）
A、可控风险
B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险
15、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
16、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3 B、5 C、10 D、20
17、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所
18、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油
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19、股指期货的交割方式是（ ）
A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割
20、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）
A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门
21、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金
22、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于
23、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东 B、证监会
C、期货交易所 D、全体客户
24、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）
A、品种 B、数量 C、成交价格 D、买卖方向
25、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
26、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2 B、3 C、5 D、10
27、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产
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28、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
29、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官
30、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
31、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日 B、20日 C、30日 D、14日
32、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
33、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10 B、10;20 C、15;30
D、7;14
34、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）
A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元
35、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。
A、5% B、10% C、15% D、20%
36、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理
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D、出市代表
37、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格D、中国证监会 42、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）
的，由业协会给予以下纪律处分（ ）：
A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款
38、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A、中国证监会 B、理事会
C、中国期货业协会 D、会员大会
39、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件 C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 40、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
41、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
43、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度
44、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）
A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系
45、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门
46、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
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2024年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题B卷 附解析
