《证券投资学》课程习题集
证券投资学题
一、 单选题
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值： （C）
A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险： （A）
A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险： （B）
A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标： （B ） A、国民生产总值 B、货币政策C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素： （D） A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型： （B ） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争
7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是 （C） A.15元 B.13元C.20元D.25元 8、k线理论起源于： （B） A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到： （D）
A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线
10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )
A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线
1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。
A．5000 B．500 C．1000 D．100
2．资产负债率是反映上市公司（B ）的指标。
A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力
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3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日
4．（B ）属于系统风险。
A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险
5．持有公司（A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．15% C．20% D．30%
6．期权的（D ）无需向交易所缴纳保证金。
A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方
7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B ）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性
8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速
9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（A ）人。
A．100 B．500 C．800 D．1000
11．（B ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？
A．BB B．BBB C．A D．AA
12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D ）。
A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 1. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是(③ )。
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① 优先股票 ②可赎回债券 ③可转换债券 ④金融债券 2. 狭义的有价证券是指(① )。
①资本证券 ②财务证券 ③货币证券 ④股票 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。
①证券监管机构 ②证券经营机构③证券交易所 ④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。
①董事会 ②监事会 ③股东大会 ④总经理 5. 我国的国家股，一般应是(② )。
①优先股 ②普通股 ③法人股 ④个人股 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② )。 ①安全性 ②流通性 ③社会性 ④普遍性
7. 国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的(②)债券。 ①短期 ②短期或短中期 ③中长期或长期 ④长期
8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是(③ )。
①契约型基金 ②公司型基金 ③开放型基金 ④封闭型基金
9. 证券自营业务是指(①)以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。
①证券经营机构 ②投资者个人 ③投资基金 ④证券交易所 10. 我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的(④ )。
①证券经营机构 ②证券管理机构 ③证券服务机构 ④证券业自律组织
11. 证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的(②)市场。 ①间接交易 ②初次交易 ③二次交易 ④融资交易 12. 发行人以(①)票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 ①高于 ②等于 ③低于 ④不确定 13. 目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为(③ )。 ①1/3 ②半额 ③全额 ④不确定 14. 在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于(③)万元。
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①2000 ②3000 ③5000 ④10000 15. 在证券投资分析中，行业分析是(④ )的经济因素。
①宏观 ②微观和短期 ③长期和中长期 ④介于宏观和微观之间
16. 系统风险是指(②)变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。 ①总费用 ②总收益 ③总成本 ④总需求
17. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称(① )风险。 ①购买力 ②销售 ③供给 ④利率
18. 证券(③ )监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。
①信息披露制度 ②发行资格 ③交易行为 ④经营机构行为 19. 公开、公平、公正是证券市场监管的(④)。 ①目的 ②内容 ③前提 ④原则 20. 证券经营机构的自律管理依赖于(① )的手段。
①行业和道德约束 ②行业约束 ③行业和行政约束 ④行政和道德约束
二、 多选题
1、有价证券可分为 债券 股票 基金 2、投资基金按运作和变现方式分为 封闭型基金 开放型基金 3、期货商品一般具有 套期保值 投机 价格发现 和三大功能。
4、期权一般有两大类：即 看涨期权（买进期权） 看跌期权（卖进期权） 。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可 买入看涨期权 卖出看跌期权
6、证券投资风险有两大类：系统性风险 非系统性风险
7、《公司法》中规定，购并指 吸收合并 新设合并 。
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式 股权转让方式 资产置换方式 收购兼并方式
9、证券发行审核制度包括两种，即： 证券发行注册制度 证券发行核准制度
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1、股票属于 （BD ）
A、凭证证券； B、有价证券； C、商品证券； D、资本证券 2、股份公司的设立，分为： （AC）
A、发起设立； B、改组设立； C、募集设立； D、合并设立 3、我国的股东大会分为： （ABD ）
A、创立大会； B、年度股东大会； C、季度股东大会； D、临时股东大会 4、下列指标中反映公司经营效率的有（ACDE）。
A、应收帐款周转率 B、净资产收益率 C、存货周转率 D、固定资产周转率 E、总资产周转率
5、衡量风险方法有： （ABCD ） A、价差率法； B、β系数法 C、标准差σ法； D、收益率法 6、股份公司的变更包括： （ABD） A、合并 B、分立 C、破产 D、转换 7、我国境外上市外资股包括： （BCD） A、B股 B、H股 C、S股 D、N股
8、证券投资分析的基本要素包括： （ABC ） A、信息 B、步骤 C、方法 D、博傻
9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域： （AB ） A、超买区 B、超卖区 C、极弱区 D、徘徊区 10、证券变现性又叫做： （AB）
A、流动性 B、可兑换性 C、偿还性 D、价悖性 1. 世界证券市场的发展经历了(①④⑤ )阶段。
①自由放任 ②竞争发展 ③垄断 ④法制建设 ⑤迅速发展 2. 按股东享有权利和承担风险的大小不同。股票可分为(②③ )。
①记名股票 ②普通股票 ③优先股票 ④不记名股票 ⑤个人股票
3. 证券经营机构的主要业务包括(①③④⑤)。
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