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2017年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案
一、单项选择题
1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.2D
3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
A.有形服务
B.交易通道服务
C.信息咨询服务
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D.技术服务
4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值
B.基金资产净值
C.基金资产总价值
D.双方协商
5.可转换债券具有( )的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
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A.委托时效限制
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.买卖证券的方向
8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A.经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A.代码制
B.挂名制
C.匿名制
D.实名制
10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管
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